2013年期貨從業資格法律法規備考資料輔導匯總

　　第六條 　本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：

　　（一）凈資本不低于12億元；

　　（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150％；

　　（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外；

　　（四）凈資本不低于凈資產的70％。

　　中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

　　第七條 　證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：

　　（一）介紹業務資格申請書；

　　（二）董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；

　　（三）凈資本等指標的計算表及相關說明；

　　（四）客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；

　　（五）分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明；

　　（六）關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；

　　（七）關于技術系統準備情況的說明；

　　（八）全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；

　　（九）與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。

　　第八條 　中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

　　第九條 　證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：

　　（一）協助辦理開戶手續；

　　（二）提供期貨行情信息、交易設施；

　　（三）中國證監會規定的其他服務。

　　證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　第十條 　證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：

　　（一）介紹業務的范圍；

　　（二）執行期貨保證金安全存管制度的措施；

　　（三）介紹業務對接規則；

　　（四）客戶投訴的接待處理方式；

　　（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；

　　（六）違約責任；

　　（七）中國證監會規定的其他事項。

　　雙方可以在委托協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。

　　證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

　　第十一條 　證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。