2013年期貨從業資格法律法規考試重點資料匯總

    八、期貨從業人員管理：近3 年內無處罰的可以被聘任。

    九、金融期貨結算業務：

    1 、申請金融業務結算資格的條件：

    ①經紀資格；負責人2 年經驗；高管人員、控股股東2 年內未處罰。

    ②近3 年內無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件

    2 、申請金融期貨交易結算資格：除1 外

    ①董事長、正副總經理中至少2 人證券或期貨5 年以上，至少1 人期貨5 年
以上且3 年管理經驗

    ②注冊資本5000萬，2 個月風險監管指標

    ③前3 年中至少1 年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東
凈資產不低于2 億

    或控股股東凈資本不低于5 億，不適用的凈資產不低于8 億。

    3 、申請全面結算資格

    ①董事長、正副總經理中至少3 人證券或期貨5 年以上，至少2 人期貨5 年
以上且3 年管理經驗

    ②注冊資本1 億，2 個月風險監管指標

    ③前3 年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3 億，控股股東凈資產
不低于10億

    或前3 年中，至少2 年盈利，且每季度客戶權益不低于1 億元，控股股東凈
資本不低于10億，不適用

    的凈資產不低于15億。

    4 、全面結算會員按照證監會、期貨交易所的規定建立保證金制度

    按照交易所的規定建立限倉制度

    5 、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3 日內向派出機構報告

    全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議的，3 日內向派出機構、
交易所、保證金監管機構報告。

    全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監管
機構報告。

    十、風險監管指標

    1 、期貨公司：

    ①凈資本不低于1500萬

    凈資本不低于客戶權益的 6%

    凈資本除營業部家數不低于 300萬

    凈資本/ 凈資產不低于 40%

    流動資產/ 流動資本不低于 100%

    負債/ 凈資產不高于 150%

    ②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于 3000 萬

    從事交易結算業務的，凈資本不得低于 4500 萬

    從事全面結算業務的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權益總額的6%

    ③發生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10% 以上的

    十一、IB業務（中間介紹業務）

    1 、證券公司的條件：

    ①申請前6 個月的下列指標合規：

    凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不
高于凈資產的10% ；

    凈資本不低于凈資產的70%

    ②具有實行會員分級結算制度，2 個月風險監管指標符合規定。

    ③從業人員，總部至少5 人。營業部至少2 人

    2 、應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。