2013年期貨從業資格法律法規考試重點資料匯總

    一、日期對照

    1 、結算會員的審批為3 個月。

    2 、期貨公司的成立審批為6 個月。

    3 、期貨公司成立后無正當理由3 個月不開始經營或連續停業3 個月的就撤
銷審批資格。

    申請金融結算資格的，受理3 個月內作出批復。取得資格6 個月內未取得會
員的自動失效。

    提供IB業務的在20日內作出批復。

    4 、期貨公司那些是證監會審批，在2 個月內（2 條為20日內），那些是派
出機構20日內（1 條2 個月）審批。見P7

    5 、調查操縱價格、內幕交易的，可以經批準后對當事人15個交易日限制交
易，最長30日

    6 、期貨公司不符合持續性經營、風險指標不合規的2 日內上報，整改時間
在20日內，自驗收完畢后3 日內解除措施，連續達標3 個月的解除預警期。

    7 、涉及重大訴訟、仲裁或凍結的，5 日內報告。

    8 、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結算范圍和異常情況
暫停交易的為3 日，按季后15日、年后30日上報經營情況和工作報告。年后4 個
月報審計報告。

    9 、期貨公司管理辦法中的日期基本為5 日，處罰基本為3 萬以下。股東的
股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3 日內報告期貨公司，他們應在5 日內報
告派出機構。

    10、高管人員的管理辦法基本為5 日，首席風險官在決定10日內報告、對高
管臨時任命和違規被調查是3 日

    處罰為3 萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

    11、高管人員任職資格取得30日內上任，過期作廢。

    12、期貨從業人員管理一般10日，

    13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告

    14、期貨公司應當月后7 日、年后3 個月報送風險監管報表

    二、年限的比較：

    1 、下列不得擔任交易所負責人、財務人員：

    解除職務、撤銷資格之日起5 年內。

    2 、期貨交易所每年對遵守交易規則抽樣或全面檢查。

    3 、除風險監管報表和IB業務的資料保存5 年以上，其他的都是20年

    三、金額的比較：

    1 、設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

    四、法律法規處罰：

    1 、見整理資料1 ，注：大部分期貨交易所違規的按照第68條處罰，大部分
證券公司違規的按照第70條處罰。

    2 、期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80% 責任。

    3 、期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承
擔損失不超過80%

    4 、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60%

    客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%

    5 、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%

    期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%