2013年期貨從業資格法律法規考試重點資料匯總

    二、任職審批：

    1 、董事長、監事會主席、獨立董事、經理層有證監會審批，或授權派出機
構審批。

    其他人員有：證監會派出機構審批。

    2 、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1 年以上的現任董事長、監事會
主席、經理層「注：沒有獨立董事」。推薦人每年最多推薦3 人。

    3 、證監會通過審核資料、考察談話、調查從業經歷進行審查

    4 、取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可

    5 、期貨公司任用、免除高管人員的，5 工作日內向證監會派出機構報告。

    6 、免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監會派出機
構報告。

    7 、境外人士擔任高管的不得超過30%.

    8 、高管人員最多在2 家參股的公式擔任董事、監事，只能擔任董事、監事。

    不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。

    9 、營業部負責人不能在其他營業部兼職負責人。

    10、獨立董事最多只能在2 家期貨公司兼任獨董

    11、上述人員兼職的，自發生日期5 個工作日內報告派出機構。

    12、取得經理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監事。營業部負責人的，
不需重新申請資格。但13條的情況除外。

    13、取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5 年未在期貨
公司任經理的，應重新取得資格。

    14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每2 年參加一次培訓并取得
證書。

    15、調整高管分工、對高管給與處分的，5 日內報告

    16. 證監會可以認定不適合人選：2 年內不得在任何期貨公司擔任高管，認
定不適合人選的，應在3 個月內做離任審計。

    ①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的

    ②1 年內累計3 次被談話；累計3 次給予紀律處分

    三、處罰

    1 、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

    2 、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3 萬以下處罰。