2013年期貨從業資格法律法規考試重點資料匯總

   五、比例的比較

    1 、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%.

    2 、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15% 繳納。后續的：期
貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五——
千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8 億了可以申請不繳納。

    3 、機構投資者損失的，10萬以內全額，超過的按照80% 賠，個人10萬元以
內的全陪，超過部分90% 賠。

    4 、期貨交易所按照手續費的20% 計提風險保證金。訴訟金額占凈資產10%
以上的為重大事項應及時報告。

    5 、期貨公司風險監管指標與上月變動20% 的應5 日內報告派出機構，全體
董事和股東。

    六、設立期貨公司條件：

    1 、從業人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3 人。

    2 、持有5%以上股東的：

    ①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2 年以上且最近2 年中1 年盈利

    或：實收資本和凈資產低于2 億元。

    ②凈資產不低于實收資本的50% ，或有負債低于凈資產的50%.對外投資（含
新期貨公司）不超過凈資產。

    ③3 年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿
2 年

    3 、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。

    4 、設立金融期貨經紀資格的，前2 個月風險指標合規，高管2 年內無處罰
（變更比例滿50% 的特例）控股股東的凈資產不低于3000萬。

    設立營業部的，前3 個月的風險指標合規，高管1 年內無處罰。

    七、高管人員的任職資格：

    1 、一般董事、監事

    ①期貨、證券、會計、法律3 年以上或經濟管理5 年以上；專科

    2 、獨立董事：

    ①期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱；本科；資質測試；有時
間和精力

    3 、董事長、監事會主席：

    ①期貨 3年，其他金融4 年，會計、法律5 年；本科；資質測試

    4 、經理稱：

    ①期貨資格；本科；資質測試

    5 、總經理、副總經理：

    ①期貨 3年，其他金融4 年，會計、法律5 年；期貨資格；本科；資質測試
；金融機構負責人2 年經驗

    6 、首席風險官：

    ①期貨資格；本科；資質測試；期貨3 年和2 年風險、交易、結算、合規負
責人經驗/ 期貨1 年，經驗3 年

    7 、營業部負責人：

    ①期貨資格；本科；期貨3 年貨金融4 年經驗。

    其他：

    下列①人員不得擔任高管：：

    ①解除職務、撤銷資格、開除日起5 年；收到處罰、對托管整頓營業部負責
人的3 年內；不適當人選2 年內

    ②期貨10年、金融負責人8 年以上科放寬至專科；具有研究生除期貨年限外
科放寬1 年。

    ③董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監
會核準，其他有派出機構核準。

    ④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內：

    1 、一般董事該監事、一般監事改董事

    2 、董事長改監事會主席、監事會主席改董事長、兩個長改一般監事和董事

    3 、營業部負責人改其他營業部負責人。