2013年期貨從業資格法律法規備考資料輔導匯總

　　第三章　業務規則

　　第十二條 　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　第十三條 　證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

　　第十四條 　期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。

　　第十五條 　證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

　　第十六條 　證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。

　　證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。

　　證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

　　第十七條 　證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：

　　（一）受托從事的介紹業務范圍；

　　（二）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；

　　（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

　　（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；

　　（五）交易結算結果查詢方式；

　　（六）中國證監會規定的其他信息。

　　中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

　　第十八條 　證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

　　第十九條 　證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

　　證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。

　　第二十條 　證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

　　第二十一條 　證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　第二十二條 　證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　第二十三條 　期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。

　　第二十四條 　證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。

　　第二十五條 　證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。

　　證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　第二十六條 　證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。

　　證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

　　發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。