2013年期貨從業資格法律法規考試重點資料匯總

 期貨高級管理人員管理辦法經典總結

    注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節，除下列外，其他全是5 個工作
日。

    1 、免除首席風險師決定前10日報告

    2 、臨時任職高管人員3 日內向證監會及派出機構報告外。臨時任期只有6
個月

    3 、違規被調查，期貨公司自知悉日期3 個工作日內報告

    一、條件：可以分四大類（一般董事監事、獨立董事、董事長正副總經理、
財務營業部負責人）

    1 、高級管理人員應遵守：自律規則、行業規范和公司章程、恪守誠信、勤
勉盡職

    應具有：誠實信用品質、良好的職業道德、履行職責所需經營管理能力

    在期貨等相關機構從業8 年以上的，可免試期貨從業資格，

    下列不可以當高管：

    ①解除職務、撤銷資格、開除日起 5年以內的

    ②受到金融監管部門行政處罰的，執行期未滿3 年

    ③因違規托管、整頓、撤銷日起的負責人未滿3 年

    ④認定不適合人選日起 2年以內

    ⑤在黨政機關任職的。

    2 、除董事長、監事會主席、獨立董事外的一般的董事、監事具備條件：

    ①具有證券、期貨等金融業務或法律、會計3 年以上經驗或經濟管理5 年以
上經驗

    ②專科以上

    3 、獨立董事條件：

    ①具有證券、期貨等金融業務或法律、會計5 年以上經驗或相關的高級職稱

    ②本科、學士學位

    ③證監會認可的資質測試

    ④必須得時間和精力

    其中下列人不可以擔當：

    ①在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員

    ②在持股5%以上、前5 名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近
親屬和主要社會關系人員

    ③提供中介服務的機構人員

    ④近1 年內擔任上述①- ③的人員

    ⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員

    4 、董事長、監事會主席的條件：

    ①期貨經驗3 年上、金融業務4 年上、法律會計5 年上（研究生學歷除期貨
年限外可放寬1 年）

    ②本科、學士位（期貨10年、金融8 年以上經驗的可放寬至專科）

    ③證監會認可的資質測試

    5 、經理層條件

    ①從業資格

    ②本科、學士位

    ③認可的資質測試

    6 、總監理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除③外

    ①上述5 的條件

    ②期貨經驗3 年上、金融業務4 年上、法律會計5 年上（研究生學歷除期貨
年限外可放寬1 年）

    ③擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2 年或具有相當的
經驗

    7 、財務負責人、營業部負責人條件：

    ①從業資格

    ②本科、學士

    ③財務負責人：會計師或注冊會計師；營業部經理：期貨3 年上或金融4 年
上經驗