2013年期貨從業資格法律法規考試試題備考練習

    31.題干： 《期貨從業人員執業行為準則》是（ ）對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

    A： 中國期貨業協會

    B： 中國證監會派出機構

    C： 中國證監會期貨部

    D： 期貨交易所

    參考答案[A]

    32.題干： （ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

    A： 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B： 《期貨從業人員執業行為準則》

    C： 《期貨從業人員行為規范》

    D： 《期貨從業人員經紀業務規范》

    參考答案[B]

    33.題干： 審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。

    A： 期貨交易所規定的保證金比例

    B： 期貨經紀公司規定的保證金比例

    C： 客戶實際交納的保證金

    D： 中國證監會規定的保證金比例

    參考答案[A]

    34.題干： 期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員執業行為準則》行為的，由（ ）進行處理。

    A： 所在地期貨交易所

    B： 期貨業協會

    C： 所在機構

    D： 證監會規定的機構

    參考答案[C]

    35.題干： 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）。

    A： 百分之六十

    B： 百分之八十

    C： 百分之二十

    D： 百分之四十

    參考答案[A]

    36.題干： 我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

    A： 5；10

    B： 10；20

    C： 15；30

    D： 7；14

    參考答案[C]

    37.題干： 期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。

    A： 中國期貨業協會

    B： 本交易所會員大會

    C： 本交易所理事會

    D： 中國證監會

    參考答案[D]

    38.題干： 投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。

    A： 中國期貨業協會

    B： 期貨交易所

    C： 中國證監會

    D： 期貨交易所會員大會

    參考答案[B]

    39.題干： 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。

    A： 非盈利企業法人

    B： 非盈利民間團體

    C： 官方機構

    D： 按其章程實行自律性管理的法人組織

    參考答案[D]

    40.題干： 在我國，期貨交易所的注冊資本出資人是（ ）。

    A： 企業法人

    B： 自然人

    C： 會員

    D： 國有企業

    參考答案[C]