2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試:執(zhí)業(yè)規(guī)則
來源:中大網(wǎng)校發(fā)布時間:2012-12-24
期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范:
(一)誠實守信,恪盡職守;
(二謹慎、勤勉提供服務(wù),保守商業(yè)秘密,維護客戶的合法權(quán)益;
(三)充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;
(四)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;
(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;
(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;
(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;
(八)其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
本辦法第十四條
期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;
(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本辦法第十五條
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本辦法第十六條
期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本辦法第十七條
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:
(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
本辦法第十八條
例題:
期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有( )行為。
A、進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;
B、代理客戶從事期貨交易
C、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);
D、為客戶提供期貨相關(guān)信息
答案:AC
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