2013年期貨從業資格法律法規考試知識點解析匯總

　　五、比例的比較

　　1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%.

　　2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五——千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。

　　3、機構投資者損失的，10萬以內全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內的全陪，超過部分90%賠。

　　4、期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產10%以上的為重大事項應及時報告。

　　5、期貨公司風險監管指標與上月變動20%的應5日內報告派出機構，全體董事和股東。

　　六、設立期貨公司條件：

　　1、從業人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

　　2、持有5%以上股東的：

　　①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實收資本和凈資產低于2億元。

　　②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%.對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產。

　　③3年內無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。

　　4、設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規，高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產不低于3000萬。

　　設立營業部的， 前3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。

　　七、高管人員的任職資格：

　　1、一般董事、監事

　　①期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上； 專 科

　　2、獨立董事：

　　①期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ； 本科 ； 資質測試； 有時間和精力

　　3、董事長、監事會主席：

　　①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年； 本科 ；資質測試

　　4、經理稱：

　　①期貨資格 ；本科 ；資質測試

　　5、總經理、副總經理：

　　①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經驗

　　6、首席風險官：

　　①期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結算、合規負責人經驗/ 期貨1年，經驗3年

　　7、營業部負責人：

　　①期貨資格；本科 ；期貨3年貨金融4年經驗。

　　其他：

　　下列①人員不得擔任高管：：

　　①解除職務、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業部負責人的3年內；不適當人選2年內

　　②期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至專科；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

　　③董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

　　④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內：

　　1、一般董事該監事、一般監事改董事

　　2、董事長改監事會主席、監事會主席改董事長、兩個長改一般監事和董事

　　3、營業部負責人改其他營業部負責人。