2013年期貨從業資格法律法規考試知識點解析匯總

　　一、日期對照

　　1、結算會員的審批為3個月。

　　2、期貨公司的成立審批為6個月。

　　3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。

　　申請金融結算資格的，受理3個月內作出批復。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。

　　提供IB業務的在20日內作出批復。

　　4、期貨公司那些是證監會審批，在2個月內（2條為20日內），那些是派出機構20日內（1條2個月）審批。見P7

　　5、調查操縱價格、內幕交易的，可以經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日

　　6、期貨公司不符合持續性經營、風險指標不合規的2日內上報，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施，連續達標3個月的解除預警期。

　　7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結的，5日內報告。

　　8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

　　9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱的應3日內報告期貨公司，他們應在5日內報告派出機構。

　　10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內報告、對高管臨時任命和違規被調查是3日

　　處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

　　11、高管人員任職資格取得30日內上任，過期作廢。

　　12、期貨從業人員管理一般10日，

　　13、首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告

　　14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監管報表

　　二、年限的比較：

　　1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員：

　　解除職務、撤銷資格之日起5年內。

　　2、期貨交易所每年對遵守交易規則抽樣或全面檢查。

　　3、除風險監管報表和IB業務的資料保存5年以上，其他的都是20年

　　三、金額的比較：

　　1、設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

　　四、法律法規處罰：

　　1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規的按照第68條處罰，大部分證券公司違規的按照第70條處罰。

　　2、期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。

　　3、期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%

　　4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60%

　　客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%

　　5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%

　　期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%