監管處分措施

　　（一）紀律處分的具體種類：

　　第二十九條　聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在10個工作日內向協會報告。

　　第三十一條　協會對違反有關規定的期貨從業人員，給予下列紀律處分：

　　（一）警告；

　　（二）公開通報批評；

　　（三）暫停期貨從業人員資格6個月至12個月；

　　（四）撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請；

　　（五）撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。

　　（二）適用處分措施的相應情況

　　第三十二條　期貨從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發出。

　　第三十三條　期貨從業人員違反本準則，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。

　　第三十四條　期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請：

　　（一）本準則第二十條所禁止行為之一的；

　　（二）拒絕協會調查可檢查的；

　　（三）獲取不正當利益的；

　　（四）向投資者隱瞞重要事項的；

　　（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　第三十五條　期貨從業人員有下列情形之一的，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：

　　（一）有本準則第四條所禁止行為之一的；

　　（二）違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的；

　　（三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；

　　（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

　　第三十六條　期貨從業人員違反本準則，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育。

　　第三十八條　期貨從業人員受到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的紀律處分的，應當參加協會組織的專項后續執業培訓。

　　例題：

　　1、聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在（ ）個工作日內向協會報告。

　　A、5 B、10 C、20 D、30

　　答案：B

　　2、期貨從業人員有下列（ ）情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月：

　　A、拒絕協會調查可檢查的；

　　B、獲取不正當利益的；

　　C、向投資者隱瞞重要事項的；

　　D、違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

　　答案：ABCD