2012年期貨從業資格法律法規知識點匯總

　　期貨高級管理人員管理辦法經典總結

　　注：幾日內全部是工作日，有別于其他章節，除下列外，其他全是5個工作日。

　　1、免除首席風險師決定前10日報告

　　2、臨時任職高管人員3日內向證監會及派出機構報告外。臨時任期只有6個月

　　3、違規被調查，期貨公司自知悉日期3個工作日內報告

　　一、條件：可以分四大類（一般董事監事、獨立董事、董事長正副總經理、財務營業部負責人）

　　1、高級管理人員應遵守：自律規則、行業規范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

　　應具有：誠實信用品質、良好的職業道德、履行職責所需經營管理能力

　　在期貨等相關機構從業8年以上的，可免試期貨從業資格，

　　下列不可以當高管：

　　①解除職務、撤銷資格、開除日 起 5年以內的

　　②受到金融監管部門行政處罰的，執行期 未滿3年

　　③因違規托管、整頓、撤銷日起的負責人 未滿3年

　　④認定不適合人選日起 2年以內

　　⑤在黨政機關任職的。

　　2、除董事長、監事會主席、獨立董事外的一般的董事、監事具備條件：

　　①具有證券、期貨等金融業務或法律、會計3年以上經驗或經濟管理5年以上經驗

　　②專科以上

　　3、獨立董事條件：

　　①具有證券、期貨等金融業務或法律、會計5年以上經驗或相關的高級職稱

　　②本科、學士學位

　　③證監會認可的資質測試

　　④必須得時間和精力

　　其中下列人不可以擔當：

　　①在期貨公司或關聯方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關系人員

　　②在持股5%以上、前5名股東、有業務聯系和利益關系的機構任職人員及近親屬和主要社會關系人員

　　③提供中介服務的機構人員

　　④近1年內擔任上述①-③的人員

　　⑤在其他公司擔任除獨立董事的人員

　　4、董事長、監事會主席的條件：

　　①期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）

　　②本科、學士位（期貨10年、金融8年以上經驗的可放寬至專科）

　　③證監會認可的資質測試

　　5、經理層條件

　　①從業資格

　　②本科、學士位

　　③認可的資質測試

　　6、總監理、副總經理的條件：基本同董事長條件，除③外

　　①上述5的條件

　　②期貨經驗3年上、金融業務4年上、法律會計5年上（研究生學歷除期貨年限外可放寬1年）

　　③擔任期貨、證券等金融機構部門負責人以上職務不少于2年或具有相當的經驗

　　7、財務負責人、營業部負責人條件：

　　①從業資格

　　②本科、學士

　　③財務負責人：會計師或注冊會計師；營業部經理：期貨3年上或金融4年上經驗