2012年期貨從業資格法律法規知識考試:金融期貨結算業務

來源:中大網校發布時間:2012-12-14

  金融期貨結算業務:

  1、申請金融業務結算資格的條件:

  ①經紀資格;負責人2年經驗;高管人員、控股股東2年內未處罰。

  ②近3年內無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件

  2、申請金融期貨交易結算資格:除1外

  ①董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上,至少1人期貨5年以上且3年管理經驗

  ②注冊資本5000萬,2個月風險監管指標

  ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬,控股股東凈資產不低于2億

  或控股股東凈資本不低于5億,不適用的凈資產不低于8億。

  3、申請全面結算資格考試大論壇

  ①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上,至少2人期貨5年以上且3年管理經驗

  ②注冊資本1億,2個月風險監管指標

  ③前3年連續盈利,且每季度末客戶權益總額不低于3億,控股股東凈資產不低于10億

  或前3年中,至少2年盈利,且每季度客戶權益不低于1億元,控股股東凈資本不低于10億,不適用

  的凈資產不低于15億。

  4、全面結算會員按照證監會、期貨交易所的規定建立保證金制度

  按照交易所的規定建立限倉制度

  5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的,3日內向派出機構報告

  全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議的,3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

  全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監管機構報告。

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工程技術與計量(土建) 李毅佳 300元 800元 1500元 120元 120元
工程技術與計量(安裝) 陳偉珂 300元 -- -- -- --
工程造價案例分析 王 英 300元 800元 1500元 120元 120元

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