2012年期貨從業資格法律法規知識點匯總

　　八、期貨從業人員管理：近3年內無處罰的可以被聘任。

　　九、金融期貨結算業務：

　　1、申請金融業務結算資格的條件：

　　①經紀資格；負責人2年經驗；高管人員、控股股東2年內未處罰。

　　②近3年內無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件

　　2、申請金融期貨交易結算資格：除1外

　　①董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗

　　②注冊資本5000萬，2個月風險監管指標

　　③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億

　　或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產不低于8億。

　　3、申請全面結算資格

　　①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗

　　②注冊資本1億，2個月風險監管指標

　　③前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億

　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

　　的凈資產不低于15億。

　　4、全面結算會員按照證監會、期貨交易所的規定建立 保證金制度

　　按照交易所的規定建立 限倉制度

　　5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內向派出機構報告

　　全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議的，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

　　全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監管機構報告。

　　十、風險監管指標

　　1、期貨公司：

　　① 凈資本不低于1500萬

　　凈資本不低于客戶權益的 6%

　　凈資本除營業部家數不低于 300萬

　　凈資本/凈資產不低于 40%

　　流動資產/流動資本不低于 100%

　　負債/凈資產不高于 150%

　　②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于 3000萬

　　從事交易結算業務的，凈資本不得低于 4500萬

　　從事全面結算業務的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權益總額的6%

　　③發生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10%以上的

　　十一、IB業務（中間介紹業務）

　　1、證券公司的條件：

　　① 申請前6個月的下列指標合規：

　　凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%；

　　凈資本不低于凈資產的70%

　　②具有實行會員分級結算制度，2個月風險監管指標符合規定。

　　③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人

　　2、應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。