2012年期貨資格考試法律法規知識點強化輔導匯總

　　第四章　監督管理

　　第二十七條 　中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

　　第二十八條 　證券公司應當按照中國證監會的規定披露介紹業務的相關信息，報送介紹業務的相關文件、資料及數據信息。

　　第二十九條 　證券公司取得介紹業務資格后不符合本辦法第五條、第六條規定條件的，中國證監會及其派出機構責令其限期整改；經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。

　　第三十條 　證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

　　第三十一條 　證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

　　第三十二條 　證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：

　　（一）未經許可擅自開展介紹業務；

　　（二）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；

　　（三）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；

　　（四）收付、存取或者劃轉期貨保證金；

　　（五）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；

　　（六）未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；

　　（七）代客戶下達交易指令；

　　（八）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；

　　（九）未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；

　　（十）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；

　　（十一）拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。

　　第五章　附則

　　第三十三條 　本辦法自發布之日起施行。

　　發布部門：中國證券監督管理委員會　發布日期：2007年04月20日　實施日期：2007年04月20日　（中央法規）