2013年期貨從業資格法律法規考試:經紀業務規則1
來源:中大網校發布時間:2012-12-27
期貨公司業務一般規則:
(一)期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確?蛻
利益優先。
本辦法第四十九條
(二)為客戶開立帳戶:
第一,開立賬戶前,應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》,并簽訂期貨
經紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶。
第二,客戶開立賬戶,必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其
他經濟組織資格的合法證件,中國證監會另有規定的除外。
本辦法第五十一條、第五十二條
(三)期貨公司對外發布的廣告宣傳材料,應當自發布之日起5 個工作日內
報住所地的中國證監會派出機構備案。
(四)期貨公司應當按照規定為客戶申請交易編碼!”巨k法第五十四條
(五)客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。
以書面方式下達交易指令的,客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下
達交易指令的,期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯網等委托方式下達交易
指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。
本辦法第五十六條
(六)為客戶提供互聯網委托服務的,應當建立互聯網交易風險管理制度。
本辦法第五十七條
(七)應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。本辦法第五十八條
(八)應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。本辦法第六十條
(九)應當制定并執行錯單處理業務規則!”巨k法第六十二條
(十)期貨業務糾紛,提請中國期貨業協會、期貨交易所調解處理。
本辦法第六十五條
(十一)客戶委托關系終止的,應當辦理銷戶手續。不得將客戶未注銷的資
金賬號、交易編碼借給他人使用。本辦法第六十六條
(十二)應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。
客戶資料、業務記錄檔案應當至少保存20年;保存的電子數據資料應當能隨
時轉化為紙質形式。
本辦法第六十七條
(十三)期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事中間介紹業務。
本辦法第六十八條
不能從事期貨交易的單位和人員:
(一)《期貨交易管理條例》第26條之規定:下列單位和個人不得從事期貨
交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:
第一,國家機關和事業單位;
第二,國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機
構和期貨業協會的工作人員