2012年期貨資格考試法律法規重要知識點輔導匯總

　　第一章　總則

　　第一條 　為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，規范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

　　第二條 　期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

　　本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官（以下簡稱經理層人員），財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

　　第三條 　期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）核準的任職資格。

　　期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員。

　　第四條 　期貨公司董事、監事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守自律規則、行業規范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。

　　第五條 　中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

　　中國證監會派出機構依照本辦法和中國證監會的授權對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

　　中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。