2009年證券經紀業務營銷講義:第六章(1)
來源:網絡 發布時間:2009-11-17
第六章第一節證券經紀業務營銷人員行為規范
一、境外證券市場對證券經紀人的監督管理
(一)美國
(二)香港
二、我國對證券經紀業務營銷人員的監督管理
(一)證券經紀業務營銷人員的執業注冊與管理
1、證券經紀業務營銷人員必須取得從業資格
2、證券經紀業務營銷人員的執業注冊與管理
3、證券經紀業務營銷人員的誠信信息管理
(二)證券經紀業務營銷人員的行為規范
(三)證券經紀業務營銷人員的違規處罰
1、自律組織的紀律處分
2、行政處罰
3、刑事處罰