2013年期貨從業資格考試題:法律法規精選練習匯總

    71. 下列有權對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。

    A.中國證監會

    B.中國證監會的派出機構

    C.期貨交易所

    D.期貨業協會

    72. 期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）0

    A.變更法定代表人申請書

    B.擬任法定代表人任職資格證明

    C.股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規定的，從其規定

    D.中國證監會規定的其他材料

    73. 期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。

    A.明晰職責

    B.審慎監督

    C.強化制衡

    D.加強風險管理

    74. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀
合同中（）。

    A.指定受托人及明確其受托權限

    B.約定聯絡方式

    C.約定指令下達方式

    D.預留受托人簽字

    75. 中國證監會及其派出機構對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、
財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有（）。

    A.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

    B.查詢期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶

    C.檢查期貨公司及其營業部的交易、結算及財務等電腦系統

    D.詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說
明

    76. 中國期貨業協會在對期貨業從業人員的自律管理中負責（）。

    A.從業資格的認定

    B.從業資格的管理

    C.從業資格的撤銷

    D.組織從業資格考試

    77. 對于違反《期貨從業人員管理辦法》規定的期貨從業人員，中國證監會
及其派出機構可以采取（）措施。

    A.責令改正

    B.監管談話

    C.出具警示函

    D.罰款

    78. 甲系某從事期貨經營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客
戶的秘密，對此違法違規行為，甲應當（）。

    A.堅決予以抵制

    B.及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

    C.機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告

    D.直接向中國證監會或者協會報告

    79. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材
料包括（）。

    A.金融期貨結算業務資格申請書

    B.從事金融期貨結算業務的計劃書

    C.加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件

    D.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件

    80. 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的
事項有（）。

    A.非結算會員名單及其變化情況

    B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

    C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

    D.中國證監會規定的其他事項

    答案及解析

    71. 「答案」AB

    「解析」中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管
理。

    72. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，
擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機
構提交下列申請材料：（一）變更法定代表人申請書；（二）股東會關于變更法
定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定；（三）擬任法定代表人
任職資格證明；（四）中國證監會規定的其他材料。

    73. 「答案」ACD

    「解析」期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建
立并完善公司治理。

    74. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十五條規定，客戶需要委托他人辦理下
達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權
限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

    75. 「答案」ABCD.

    「解析」《期貨公司管理辦法》第八十五條規定，中國證監會及其派出機構
有權采取下列措施，對期貨公司或者營業部的經營管理、業務活動、財務狀況等
進行檢查：（一）詢問期貨公司及其營業部的工作人員，要求其對被檢查事項作
出解釋、說明；（二）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；（三）查詢
期貨公司及其營業部的期貨保證金賬戶；（四）檢查期貨公司及其營業部的交易、
結算及財務等電腦系統。

    76. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨從業人員管理辦法》第五條、第六條的規定。

    77. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業人員管理辦法》第二十九條規定，期貨從業人員違反本
辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示
函等監管措施。

    78. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對
期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所
在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處
理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中
國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相
關人員不得對期貨從業人員的上述報告行為打擊報復。

    79. 「答案]ABCD

    「解析」依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條的規定，ABCD
四項均屬期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交的申請材
料。

    80. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結
算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：（一）

    非結算會員名單及其變化情況；（二）金融期貨結算業務所涉及的內部控制
制度的執行情況；（三）金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；
（四）

    中國證監會規定的其他事項。