2013年期貨從業(yè)資格考試題:法律法規(guī)精選練習(xí)匯總

    81. 申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。

    A.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

    B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

    C.有履行職責(zé)所必需的時間和精力

    D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3 年以上經(jīng)驗，或者
具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

    82. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的
申請材料有（）。

    A.申請書

    B.任職資格申請表

    C.2 名推薦人的書面推薦意見

    D.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

    83. 制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（）。

    A.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

    B.防范和隔離風(fēng)險

    C.維護期貨市場的秩序

    D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

    84. 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

    A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

    B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

    C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

    D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

    85. 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介
紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

    A.責(zé)令其限期整改

    B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

    C.處以罰款

    D.對直接責(zé)任人員給予紀律處分

    86. 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整。

    A.分類

    B.賬齡

    C.流動性

    D.可回收性

    87. 風(fēng)險監(jiān)管報表編制完成后，下列（）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確
認。

    A.期貨公司法定代表人

    B.經(jīng)營管理主要負責(zé)人

    C.財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人

    D.制表人

    88. 期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

    A.認定風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

    B.直接對公司進行現(xiàn)場檢查

    C.要求期貨公司補充更正

    D.要求期貨公司限期報送

    89. 下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是（）。

    A.操縱期貨交易價格

    B.欺詐投資者

    C.內(nèi)幕交易

    D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動

    90. 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）地告知投資者期貨投資
的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法
律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

    A.謹慎

    B.誠實

    C.客觀

    D.毫無保留

    答案及解析

    81. 「答案]ABC

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條
規(guī)定，申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證
券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5 年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究
的高級職稱；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通
過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試；（四）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

    82. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬
任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材
料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；（三）2 名推薦人的書面推薦意見
；（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（五）資質(zhì)測試合格證明；（六）中國證監(jiān)會
規(guī)定的其他材料。

    83. 「答案」ABD

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定了
該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防
范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定
本辦法。

    84. 「答案」ABCD

    「解析」除了以上四項外，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試
行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，還應(yīng)當(dāng)公開交易
結(jié)算結(jié)果查詢方式以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

    85. 「答案」AB

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)
定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中
國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)
會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

    86. 「答案」AC

    「解析」期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進
行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進
行風(fēng)險調(diào)整

    87. 「答案」ABCD

    「解析」期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負
責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準確、完整。

    88. 「答案」CD

    「解析」期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限
期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補充更正的，公司住所地的
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則
和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認定風(fēng)險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

    89. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵
守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，
服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制
度，嚴禁從事以下行為：（一）操縱期貨交易價格；（二）欺詐投資者；（三）

    內(nèi)幕交易；（四）協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。

    90. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向
投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹
慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種
風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保
證。