2013年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題模擬練習

    單選題

    1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（ ）

    A.中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準

    B.從事期貨業(yè)務的機構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務

    C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

    D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構(gòu)應當在10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

    參考答案：[C]

    2.期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    參考答案：[A]

    判斷題

    1.期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)協(xié)會備案。

    參考答案：[錯誤]

    2.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

    參考答案：[正確]

    多選題

    1.經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：（ ）

    A.期貨交易所的高級管理人員

    B.中國證監(jiān)會的期貨管理人員

    C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

    D.從事經(jīng)濟管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀公司高級管理人員

    參考答案：[AC]

    2.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：（ ）

    A.期貨經(jīng)紀公司

    B.期貨交易廳

    C.持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)

    D.期貨咨詢機構(gòu)

    參考答案：[ABCD]

    3.參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（）。

    A.年滿18周歲

    B.具有完全民事行為能力

    C.具有大專以上文化程度

    D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

    參考答案：[ABD]