2013年期貨從業資格考試題:法律法規精選練習1
來源：中大網校發布時間：2013-01-29
一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填人括號內）
1.期貨交易所的負責人由（）任免。
A.全國人民代表大會
B.全國人大常委會
C.國務院期貨監督管理機構
D.中國期貨業協會
2.下列不屬于期貨交易所職責的是（）。
A.提供交易的場所、設施和服務
B.組織并監督交易、結算和交割
C.保證合約的履行
D.按照法律規定對期貨市場進行管理
3.在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能
力，信譽良好，最近（）無重大違法違規記錄。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
4.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的是（）。
A.變更注冊資本
B.變更公司形式
C.變更3 ％以上的股權
D.合并、分立、停業、解散或者破產
5.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業協會
6.根據我國法律規定，期貨交易的交割，由（）統一組織進行。
A.期貨交易所
B.中國證監會
C.期貨交易公司
D.國務院期貨監督管理機構
7.實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。
A.結算擔保金
B.風險準備金
C.結算準備金
D.風險擔保金
8.期貨業協會的權力機構為（）。
A.主任會議
B.主席會議
C.特定會員組成的會員大會
D.全體會員組成的會員大會
9.國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者（）。
A.保障基金
B.風險基金
C.儲備基金
D.準備基金
10. 期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，
給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。
A.1 倍以上3 倍以下
B.1 倍以上5 倍以下
C.3 倍以上5 倍以下
D.3 倍以上10倍以下
答案與解析
一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填人括號內）
1.「答案」C
「解析」《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所的負責人由國務院
期貨監督管理機構任免。
2.「答案」D
「解析」期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構條的規定，
建立、健全各。項規章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工
作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設施和
服務；（二）設計合約，安排合約上市；（三）組織并監督交易、結算和交割；
（四）保證合約的履行；（五）按照章程和交易規則對會員進行監督管理；（六）
國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。
3.「答案」C
「解析」《期貨交易管理條例》第十五條規定，申請設立期貨公司，應當符
合《中華人民共和國公司法》條的規定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低
限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業
人員具有期貨從業資格；（三）有符合法律、行政法規規定的公司章程；（四）
主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3 年無重大違
法違規記錄；（五）有合格的經營場所和業務設施；（六）有健全的風險管理和
內部控制制度；（七）國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。
4.「答案」ABD
「解析」C 項中，變更5 ％以上的股權才需要經國務院期貨監督管理機構批
準。
5.「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨交易所向會員收取的
保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
6.「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨
交易所統一組織進行。
7.「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第四十一條規定，實行會員分級結算制度的
期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。
8.「答案」D
「解析」《期貨交易管理條例》第四十八條規定，期貨業協會的權力機構為
全體會員組成的會員大會。
9.「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第五十四條規定，國家根據期貨市場發展的
需要，設立期貨投資者保障基金。
10. 「答案」A
「解析」依據《期貨交易管理條例》第七十條的規定，期貨公司接受不符合
規定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違
法所得1 倍以上3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并
處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務
許可證。
