2013年期貨從業資格考試題:法律法規精選練習2
來源：中大網校發布時間：2013-01-29
11. 期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責
任人員給予紀律處分，處（）的罰款。
A.1 萬元以上5 萬元以下
B.1 萬元以上10萬元以下
C.5 萬元以上10萬元以下
D.5 萬元以上20萬元以下
12. 對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期
貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的
有關措施。
A.3 日
B.5 日
C.7 日
D.15日
13. 期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進
行（）稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
14. 中國證監會有權依法對期貨交易所實行監督管理，其監督形式是（）。
A.分散監督管理
B.集中統一監督管理
C.主要由地方證監會進行管理
D.授權期貨業協會進行管理
15. 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。
A.人民法院
B.期貨業協會
C.中國證監會
D.清算組
16. 關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。
A.主持會員大會、理事會會議
B.組織協調專門委員會的工作
C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告
D.主持理事會日常工作
17. 關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。
A.期貨交易所設總經理1 人，副總經理若干人
B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免
C.總經理任期為三年，可以連選連任
D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事
18. 有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的機構是（）。
A.股東大會
B.董事會
C.總經理
D.理事會
19. 關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是（）。
A.監事會每屆任期2 年
B.監事會成員不得少于3 人
C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過
D.監事會設主席1 人，副主席若干
20. 實行會員分級結算制度的期貨交易所根據結算會員資信和業務開展情況，
限制結算會員的結算業務范圍的，應當于（）內報告中國證監會。
A.3 日
B.5 日
C.10日
D.1 個月
答案及解析
11. 「答案」B.
「解析」參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。
12. 「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改符合有關法律、
行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應
當自驗收完畢之日起3 日內解除對其采取的有關措施。
13. 「答案」A
「解析」《期貨交易管理條例》第五十六條規定，期貨保證金安全存管監控
機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報
告國務院期貨監督管理機構。
14. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易
所實行集中統一的監督管理。
15. 「答案」C
「解析」《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規定，期貨交易所因合并、
分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。
16. 「答案」C
「解析」理事長的職權之一是檢查理事會的實施情況，但是只需要向理事會
報告即可，不需向中國證監會報告。
17. 「答案」A
「解析」期貨交易所設總經理1 人，副總經理若干人�？偨浝�、副總經理由
中國證監會任免，理事會無權任免副總經理�？偨浝砻繉萌纹�3 年，連任不得超
過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。
18. 「答案」A
「解析」選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事是公司制期貨交易所股
東大全的職能，董事會、總經理均無此職能。理事會是會員制期貨交易所的執行
機構，公司制期貨交易所無此機構的設置。
19. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，監事會每屆任期為3 年，
監事會主席、副主席的任免由中國證監會提名，監事會通過，監事會設主席1 名，
副主席l 至2 名。
20. 「答案」A
「解析」《期貨交易所管理辦法》第六十八條規定，實行會員分級結算制度
的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務
范圍，但應當于3 日內報告中國證監會。
