2013年期貨從業資格考試題:法律法規精選練習匯總

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填人括號內）

    61. 我國期貨交易所的職責包括（）。

    A.提供交易的場所、設施和服務

    B.設計合約，安排合約上市

    C.組織并監督交易、結算和交割

    D.按照章程和交易規則對會員進行監督管理

    62. 期貨公司可以申請的期貨業務包括（）。

    A.經營境內期貨經紀業務

    B.經營境外期貨經紀業務

    C.期貨投資咨詢業務

    D.國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務

    63. 期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行
情，并保證即時行情的真實、準確。

    A.成交量

    C.持倉量

    B.成交價

    D.最高價與最低價

    64. 境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機
構會同（）制訂，并報國務院批準。

    A.國務院商務主管部門

    B.國有資產監督管理機構

    C.銀行業監督管理機構

    D.外匯管理部門

    65. 國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公
司及其分支機構的（）提出要求。

    A.經營條件

    B.風險管理

    C.內部控制

    D.保證金存管

    66. 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列（）行為之一的，責令改正，
給予警告，沒收違法所得。

    A.違反規定收取手續費的

    B.違反規定使用、分配收益的

    C.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

    D.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的

    67. 下列關于期貨交易所的說法正確的是（）。

    A.期貨交易所不具有法人資格

    B.期貨交易所不以營利為目的

    C.期貨交易所是實行自律管理的法人

    D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的

    68. 與一般期貨交易所章程相比，會員制期貨交易所章程還應當載明下列
（）事項。

    A.會員資格及其管理辦法

    B.會員的權利和義務

    C.對會員的紀律處分

    D.交易糾紛的處理辦法

    69. 會員制期貨交易所設會員大會，由全體會員組成，下列選項中屬于會員
大會職權的是（）。

    A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

    B.選舉和更換會員理事

    C.審議批準理事會和總經理的工作報告

    D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

    70. 關于交易所結算制度，下列說法正確的是（）。

    A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類

    B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算

    C.實行會員分級結算制度的期貨交易所，期貨交易所對結算會員結算，結算
會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算

    D.實行全員結算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監會批準的業
務范圍開展相關業務；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期
貨公司業務

    答案及解析

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填人括號內）

    61. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所應當依照本條例和
國務院期貨監督管理機構的規定，建立、健全各項規章制度，加強對交易活動的
風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責：
（一）提供交易的場所、設施和服務；（二）設計合約，安排合約上市；（三）

    組織并監督交易、結算和交割；（四）保證合約的履行；（五）按照章程和
交易規則對會員進行監督管理；（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

    62. 「答案」ABCD

    「解析」期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期
貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

    63. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所應當及時公布
上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即
時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。

    64. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十六條規定，境內單位或者個人從事境
外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有
資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國
務院批準后施行。

    65. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易管理條例》第五十八條規定，國務院期貨監督管理機構
應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資
本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比
例等風險監管指標做出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、
內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

    66. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。

    67. 「答案」BC

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第三條規定，本辦法所稱期貨交易所是指
依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立，不以營利為目的，履行《期貨交
易管理條例》和本辦法規定的職責，按照章程和交易規則實行自律管理的法人。

    68. 「答案」ABC

    「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第十一條、第十二條的規定，ABC 三
項屬于會員制期貨交易所章程的特有內容，D 項屬于期貨交易所交易規則的內容。

    69. 「答案」ABCD

    「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第二十條的規定，ABCD四項均屬于會
員大會的職能。

    70. 「答案」ABCD

    「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三
條和第六十四條的規定。