2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總

    91. 為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。

    A.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

    B.建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度

    C.建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

    D.建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

    92. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，
應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。

    A.合法性

    B.真實(shí)性

    C.完整性

    D.準(zhǔn)確性

    93. 期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。

    A.分類(lèi)

    B.流動(dòng)性

    C.帳齡

    D.可回收性

    94. 期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

    A.月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

    B.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

    C.按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

    D.按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

    95. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和
規(guī)定。

    A.職業(yè)品德

    B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

    C.職業(yè)責(zé)任

    D.專(zhuān)業(yè)勝任能力

    96. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。

    A.保守國(guó)家秘密

    B.保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密

    C.保守投資者的商業(yè)秘密

    D.保守投資者的個(gè)人隱私

    7.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的
工作進(jìn)行（），使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。

    A.指導(dǎo)

    B.鼓勵(lì)

    C.支持

    D.監(jiān)督

    98. 下列說(shuō)法正確的是（）。

    A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)承諾最低收益額

    B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

    C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交
易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

    D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)
間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

    99. 偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。

    A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰
金

    B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰
金

    C.情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以
下罰金

    D.情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以
下罰金

    100.甲期貨公司故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)
重，應(yīng)當(dāng)（）。

    A.對(duì)甲判處罰金

    B.對(duì)甲的直接負(fù)責(zé)的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處
二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

    C.對(duì)甲的其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二
萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

    D.對(duì)甲給予警告處分

    答案及解析

    91. 「答案」ACD

    「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)
當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本
補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

    92. 「答案」AB

    「解析」會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的
文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的
合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

    93. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)
當(dāng)按照分類(lèi)、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
調(diào)整。

    94. 「答案」ABCD

    「解析」根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條的規(guī)定，
期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，同時(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)也可以根
據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

    95. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二條規(guī)定，本準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)
人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專(zhuān)業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，
是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從
業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

    96. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保
守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私。

    97. . 「答案」ACD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管
理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支
持，使其保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力。

    98. 「答案」BCD

    「解析」《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得
疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：（一）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)
定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；（二）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)
告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在
其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；（三）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍
內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。

    99. 「答案」AC

    「解析」《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自
設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司
或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上
二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以
上五十萬(wàn)元以下罰金。偽造、變?cè)�、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、
證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文
件的，依照前款的規(guī)定處罰。

    100.「答案」ABC

    「解析」《刑法》第一百六十二條規(guī)定，隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的
會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘
役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處
罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。