2013年期貨資格考試題:法律法規精選強化練習匯總

    31. 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交
（）名推薦人的書面推薦意見。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    32. 國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，
根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

    A.30日

    B.60日

    C.3 個月

    D.6 個月

    33. 期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職
資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

    A.15

    B.30

    C.45

    D.60

    34. 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、
監事。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    35. 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人
員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）參加1 次由中國證監會認可、
行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

    A.半年

    B.1 年

    C.2 年

    D.3 年

    36. 期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立
案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工
作日內向中國證監會相關派出機構報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    37. 期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟
取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停
或者撤銷任職資格。

    A.3 萬

    B.5 萬

    C.10萬

    D.15萬

    38. 證券公司應當每（）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

    A.1 個月

    B.3 個月

    C.半年

    D.1 年

    39. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求結算和風險管理部門或者崗
位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年
以上經歷。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    40. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理
中，至少2 人的期貨或者證券從業時間在＿＿＿＿年以上，其中至少1 人的期貨
從業時間在＿＿＿＿年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長
或者高級管理人員時間在＿＿＿＿年以上。（）

    A.3 ；3 ；3

    B.3 ；5 ；3

    C.5 ；3 ；5

    D.5 ；5 ；3

    答案及解析

    31. 「答案」B

    「解析」依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十一條的規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應
當提交2 名推薦人的書面推薦意見。

    32. 「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務院期貨監督管理機構應
當在受理期貨公司設立申請之日起6 個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出
批準或者不批準的決定。

    33. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
九條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任
職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

    34. 「答案」B

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
三條規定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2 家公司兼任董事、
監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼
職或者從事其他經營性活動。

    35. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層
人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2 年參加1 次由中國證監會認可、
行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

    36. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關
立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3 個工
作日內向中國證監會相關派出機構報告。

    137.「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十
二條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便
牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3 萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停
或者撤銷任職資格。

    38. 「答案」C

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條第
一、二款規定，證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公
司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介
紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

    39. 「答案」B

    「解析」依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條的規定，結算
和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門
或者崗位負責人2 年以上經歷。

    40. 「答案」D

    「解析」依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條的規定，期貨
公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2 人
的期貨或者證券從業時間在5 年以上，其中至少1 人的期貨從業時間在5 年以上
且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時問在3
年以上。