2013年期貨資格考試題:法律法規精選強化練習2
來源：中大網校發布時間：2013-01-29
11. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監
督管理機構會同（）制定。
A.期貨交易所
B.中國證監會
C.中國人民銀行
D.國務院財政部門
12. 制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據是（）。
A.《中華人民共和國憲法》
B.《中華人民共和國民法通則》
C.《期貨交易管理條例》
D.《期貨公司管理辦法》
13. 期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。
A.監管會員及客戶
B.指定交割倉庫
C.指定期貨保證金存管銀行
D.調整期貨交易所收取的保證金標準
14. 期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監會。
A.3 日
B.5 日
C.10日
D.30日
15. 期貨交易所的下列行為中不需要中國證監會批準的是（）。
A.變更交易所名稱*
B.期貨交易所分立
C.股東大會決定解散期貨交易所
D.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則
16. 召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。
A.5
B.10
C.15
D.30
17. 下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（）。
A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
B.主持期貨交易所的日常工作
C.根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法
D.決定對違規行為的紀律處分
18. 申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）人。
A.3
B.5
C.7
D.15
19. 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5 ％以上股
權的股東凈資產不低于實收資本的＿＿＿＿，或有負債低于凈資產的＿＿＿＿，
不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（）
A.30％；30％
B.30％；50％
C.50％：30％
D.50％；50％
20. 期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有關聯關系的
股東合計持股比例增加到＿＿＿＿以上的，應當經中國證監會批準。（）
A.3 ％：3 ％
B.3 ％；5 ％
C.5 ％；3 ％
D.5 ％；5 ％
答案及解析
11. 「答案」D
「解析」《期貨交易管理條例》第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌
集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制
定。
12. 「答案」C
「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第一條的規定可知，《期貨交易所管
理辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的。
13. 「答案」D
「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第八條的規定，ABE 三項均屬于期貨
交易所的職責。根據《期貨交易所管理辦法》第一百零四條的規定，D 項屬于中
國證監會的職權。
14. 「答案」C
「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規定。
15. 「答案」D
「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第八、十三、十四、十七條的規定，
ABC 三項均需要經證監會批準。D 項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監
會批準。
16. 「答案」B
「解析」《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，召開會員大會應當提前
10日通知會員。
17. 「答案」D
「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規定，ABC 三項均屬于
總經理的職權，D 項屬于理事會職權之一。
18. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符
合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：（一）
具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理
人員不少于3 人。
19. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東應當
具有中國法人資格，持有5 ％以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50％，或
有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。
20. 「答案」D
「解析」《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司變更股權有下列情
形之一的，應當經中國證監會批準：（一）單個股東的持股比例增加到5 ％以上，
或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5 ％以上；（二）持有5 ％以上股權
的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5 ％以上股權的股東受讓股權。
