2013年期貨資格考試題:法律法規(guī)精選強(qiáng)化練習(xí)匯總

    101.期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重
后果的，（）。

    A.對(duì)單位判處罰金

    B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

    C.對(duì)其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

    D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

    102.（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金進(jìn)行非法
活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

    A.期貨交易所

    B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

    C.證券交易所

    D.保險(xiǎn)公司

    103.A 市B 區(qū)的時(shí)遷與B 市C 區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在
位于D 市E 區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D 市營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易，以下（）法院可以作為
當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

    A.A 市中級(jí)人民法院

    B.B 市中級(jí)的人民法院

    C.D 市中級(jí)的人民法院

    D.D 市E 區(qū)人民法院

    104.客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保
證金。當(dāng)客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。

    A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)

    B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

    C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

    D.穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)

    105.下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

    A.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，構(gòu)成交割違約

    B.在交割日，買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款，構(gòu)成交割違
約

    C.賣(mài)方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買(mǎi)方期貨公司有
權(quán)要求終止交割

    D.買(mǎi)方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣(mài)方期貨公司有
權(quán)要求買(mǎi)方期貨公司繼續(xù)交割

    106.在期貨交易中，關(guān)于買(mǎi)方客戶(hù)對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說(shuō)法正
確的是（）。

    A.買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議

    B.買(mǎi)方客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

    C.買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議

    D.買(mǎi)方客戶(hù)未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

    107.期貨交易所對(duì)于下列損失不需承擔(dān)責(zé)任的是（）。

    A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損
失

    B.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶(hù)損失的

    C.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶(hù)
損失的

    D.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造
成客戶(hù)損失的

    108.甲期貨公司擅自以客戶(hù)乙的名義進(jìn)行交易，下列說(shuō)法正確的是（）。

    A.該交易結(jié)果對(duì)乙不發(fā)生效力

    B.如果乙對(duì)交易結(jié)果予以追認(rèn)，則乙應(yīng)承擔(dān)因該交易所造成的損失

    C.該交易無(wú)效

    D.如果乙對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，則所造成的損失由甲承擔(dān)

    109.關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說(shuō)法正確的是（）。

    A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

    B.期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所
承擔(dān)舉證責(zé)任

    C.客戶(hù)不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證
責(zé)任

    D.客戶(hù)不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶(hù)承擔(dān)舉證責(zé)任

    110.人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

    A.依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原則

    B.誠(chéng)實(shí)信用原則

    C.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序原則

    D.法律面前人人平等原則

    答案及解析

    101.「答案」ABC

    「解析」《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公
司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理
部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁�銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資
者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處
或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有
期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰
金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者
拘役。

    102.「答案」ABCD

    「解析」《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)
上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處
罰。

    103.「答案」ABC

    「解析」ABC 三項(xiàng)分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《
最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《
民事訴訟法》第二十五條的規(guī)定，ABC 三項(xiàng)可以成為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。

    104.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十三
條第二款規(guī)定，客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)
追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的。對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損
失，由客戶(hù)承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。

    105.「答案」BCD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十四
條規(guī)定，在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買(mǎi)方期貨
公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約
方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；具有合同法第九十四條第（四）項(xiàng)規(guī)定情形的，對(duì)方有權(quán)
要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。

    106.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十六
條規(guī)定，買(mǎi)方客戶(hù)未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)貨物的質(zhì)量、數(shù)量提
出異議的，應(yīng)視為其對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量無(wú)異議。

    107.「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十七
條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，
強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有
關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶(hù)損失的，期貨交
易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。

    108.「答案」BD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十四
條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶(hù)的名義進(jìn)行交易，客戶(hù)對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所
造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

    109.「答案」ABC

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六
條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。第五十七
條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，
由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金的通知，客戶(hù)否認(rèn)
收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

    110.「答案」ACD

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第一條規(guī)
定，人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)當(dāng)依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，正確確定其
應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序。D 項(xiàng)是人民法院在審判時(shí)應(yīng)遵守的一
般原則。