2013年期貨資格考試題:法律法規精選強化練習匯總

    81. 依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，
高級管理人員包括（）。

    A.總經理、副總經理

    B.財務負責人

    C.首席風險官

    D.營業部負責人

    82. 申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（）。

    A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

    B.通過中國證監會認可的資質測試

    C.具有從事法律、會計業務2 年以上經驗

    D.具有從事期貨業務3 年以上經驗，或者其他金融業務4 年以上經驗

    83. 申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地
的中國證監會派出機構提出申請，并提交的申請材料有（）。

    A.申請書

    B.任職資格申請表

    C.身份、學歷、學位證明

    D.期貨從業人員資格證書

    84. 中國證監會或者其派出機構通過（）方式，對擬任人的能力、品行和資
歷進行審查。

    A.審核材料

    B.考察談話

    C.詢問相關人

    D.調查從業經歷

    85. 期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（）的利益，發表客觀、公正的
獨立意見。

    A.公司

    B.客戶

    C.控股股東

    D.中小股東

    86. 證券公司應當根據（）的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業
務的經營管理。

    A.內部控制制度

    B.風險隔離制度

    C.合規、審慎經營原則

    D.獨立經營原則

    87. 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》規定
的業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取以下（）監管措施。

    A.責令限期整改

    B.監管談話

    C.出具警示函

    D.責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系

    88. 中國證監會對證券公司的檢查方式包括（）。

    A.現場檢查

    B.非現場檢查

    C.書面審查

    D.談話

    89. 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的
下列行為符合法律規定的是（）。

    A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

    B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

    C.甲為了促使介紹業務成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

    D.甲隱瞞了期貨交易的風險

    90. 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項
屬于委托協議內容的是（）。

    A.客戶投訴的接待處理方式

    B.違約責任

    C.介紹業務的范圍

    D.執行期貨保證金安全存管制度的措施

    答案及解析

    81. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條
規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險
官，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。

    82. 「答案」ABD

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條
規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從
事期貨業務3 年以上經驗，或者其他金融業務4 年以上經驗，或者法律、會計業
務5 年以上經驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）

    通過中國證監會認可的資質測試。

    83. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
五條規定，申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在
地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）

    任職資格申請表；（三）身份、學歷、學位證明；（四）期貨從業人員資格
證書；（五）中國證監會規定的其他材料。

    84. 「答案」ABD

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷
等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

    85. 「答案」BD

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
八條規定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表
客觀、公正的獨立意見。

    86. 「答案」AB

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條規定，
證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門
負責介紹業務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業
務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。證券公司
從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

    87. 「答案」ABCD

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十條規定，
證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令
限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期
貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與
該證券公司的介紹業務關系。

    88. 「答案」AB

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十七條規
定，中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進
行現場檢查和非現場檢查。

    89. 「答案」AB

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條規定，
證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托
關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，
不得虛假宣傳，誤導客戶。

    90. 「答案」ABCD

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十條第一款
規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應
當載明下列事項：（一）介紹業務的范圍；（二）執行期貨保證金安全存管制度
的措施；（三）介紹業務對接規則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報
酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監會規定的其他
事項。