2013年期貨資格考試題:法律法規精選強化練習匯總

    71. 下列屬于期貨業協會履行職責的是（）。

    A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

    B.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流

    C.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和
要求

    D.組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究

    72. 期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派
出機構提交申請材料包括（）。

    A.變更營業部營業場所申請書

    B.營業部的管理制度文本

    C.變更營業部營業場所的詳細計劃

    D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

    73. 客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規定的有（）。

    A.中國公民身份證明

    B.中國法人資格合法證件

    C.中國某大學的學生身份證明

    D.中國其他經濟組織資格的合法證件

    74. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀
合同中（）。

    A.指定受托人及明確其受托權限

    B.約定聯絡方式

    C.約定指令下達方式

    D.預留受托人簽字

    75. 董事會秘書行使下列（）職責。

    A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

    B.文件保管

    C.期貨交易所股東資料的管理

    D.組織協調專門委員會的工作

    76. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形之一的，中
國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

    A.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

    B.股東未按照出資比例行使表決權

    C.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺
漏

    D.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司
經營管理活動

    77. 制定《期貨從業人員管理辦法》的目的是（）。

    A.加強期貨從業人員的資格管理

    B.規范期貨從業人員的執業行為

    C.維護社會期貨管理秩序

    D.推動社會主義市場經濟的穩定發展

    78. 具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應
當為其辦理從業資格申請。

    A.已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德

    B.最近2 年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

    C.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

    D.最近2 年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

    79. 下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的
機構的是（）。

    A.期貨公司

    B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

    C.期貨投資咨詢機構

    D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

    80. 甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業
務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（）措施。

    A.責令改正

    B.給予警告

    C.單處或者并處3 萬元以下罰款

    D.三年內禁止從事期貨業務

    答案及解析

    71. 「答案」ABCD

    「解析」依據《期貨交易管理條例》第四十九條的規定，ABCD四項均屬期貨
業協會應當履行的職責。

    72. 「答案」ACD

    「解析」B 項為期貨公司申請設立營業部需要提交的材料。

    73. 「答案」ABD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十一條規定，客戶開立賬戶，必須出具
中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證
監會另有規定的除外。

    74. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十五條規定，客戶需要委托他人辦理下
達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中指定受托人及明確其受托權
限，約定聯絡方式、指令下達方式并預留受托人簽字。

    75. 「答案」ABC

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第四十六條第二款規定，董事會秘書負責
期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的
管理等事宜。D 項屬于董事長的職責。

    76. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第九十條規定，期貨公司的股東、實際控制
人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整
改：（一）占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營；（二）直接任免
期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；
（三）股東未按照出資比例行使表決權；（四）報送、提供或者出具的有關報告、
材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

    77. 「答案」AB

    「解析」《期貨從業人員管理辦法》第一條規定，為了加強期貨從業人員的
資格管理，規范期貨從業人員的執業行為，根據《期貨交易管理條例》，制定本
辦法。

    78. 「答案」AC

    「解析」機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期
貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：①品行端正，具有良好的職業道德；②
已被本機構聘用；③最近3 年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構
的行政處罰；④未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期
已經屆滿；⑤最近3 年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；⑥中國
證監會規定的其他條件。

    79. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：
（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨
詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；（五）中國證券監督管理
委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他機構。

    80. 「答案」ABC

    「解析」《期貨從業人員管理辦法》第三十一條規定，未取得從業資格，擅
自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3 萬元以下
罰款。