2013年期貨從業資格考試題:法律法規精選練習匯總

    111.A 市B 區的甲是F 市C 區的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派
出國，便委托天嘯公司的從業人員笑天將其10月份的合約在下跌10％時賣出，并
和笑天簽訂了書面委托協議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強
勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50％時
仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲
回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則（）。

    A.若甲以違約為由，則可以向F 市中級人民法院起訴

    B.若甲以違約為由，則可以向A 市中級人民法院起訴

    C.若甲以侵權為由，則可以向F 市中級人民法院起訴

    D.若甲以侵權為由，則可以向A 市中級人民法院起訴

    112.根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，
符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期
貨公司承擔。

    A.以期貨公司名義

    B.有期貨公司的表面授權

    C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性

    D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

    113.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為其提供訂
立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。

    A.甲可以要求乙支付約定的報酬

    B.甲不能要求乙支付約定的報酬

    C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

    D.甲無權要求乙支付從事居問活動支出的必要費用

    114.可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是（）。

    A.自然人

    B.單位

    C.公司、企業的直接負責的主管人員

    D.其他工作人員

    115.某經營機構于2008年3 月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經
查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

    A.如果該機構是按客戶的交易指令人市交易的，則收取的傭金應當返還給客
戶

    B.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客
戶

    C.如果該機構是按客戶的交易指令人市交易的，則交易結果由客戶承擔

    D.雖然該機構是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結果仍由該機構自己
承擔

    116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一
份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是
（）。

    A.甲可以拒絕執行該交易指令

    B.甲不可以拒絕執行該交易指令

    C.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任

    D.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔

    117.A 期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經紀合同。某日，高某向A 公司
下達了一份交易指令，指令要求A 公司于當日以人民幣一千元的價格買進十手的
大豆合約。A 公司違背該指令，以人民幣一千五百元買進了十手，則（）。

    A.超出的五千元部分由A 公司承擔

    B.超出的五千元部分由高某承擔

    C.超出的五千元部分由A 公司和高某共同承擔

    D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A 公司承擔該交易結果

    118.未經國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

    A.證券交易所

    B.期貨交易所

    C.證券公司

    D.期貨經紀公司

    119.下列（）情形屬于透支交易。

    A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易

    B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續持倉

    C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易

    D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續持倉

    120.下列說法錯誤的是（）。

    A.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料應至少保存15年

    B.期貨交易所理事會負責召集會員大會

    C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳

    D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監會批準

    答案及解析

    111.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規
定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既
以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB項中，
甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD項中，
甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。F 市是被
告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

    112.「答案」ABCD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規
定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條
所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。ABCD四項共
同構成表見代理。

    113.「答案」BC

    「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十
條以及《合同法》第四百二十七條的規定，居間人未促成合同成立的，不得要求
支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

    114.「答案」D

    「解析」隱匿、銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的主體既可以為
自然人也可以是單位。自然人作為本罪的主體，主要是公司企業內部的會計人員，
有關主管人員和直接責任人員，其他工作人員一般不屬于本罪主體，但可以成為
本罪的共同犯罪主體。

    115.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條
規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，
該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由
客戶承擔。

    116.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條
規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而
進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

    117.「答案」AD

    「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二
十二條第（二）項規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，
交易的后果由期貨公司承擔，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失
或者交易結果由期貨公司承擔。

    118.「答案」ABCD

    「解析」《刑法》第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批準，擅自
設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司
或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上
二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以
上五十萬元以下罰金。

    119.「答案」ABCD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一
條規定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨
公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金
或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交
易。

    120.「答案」AD

    「解析」A 選項中期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當
不少于20年；D 選項中期貨交易所任免中層管理人員應當在決定之日起10日內向
中國證監會報告。