2013年期貨從業資格考試題:法律法規精選練習匯總

    101.不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無
效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易的，則該機構應當
賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。

    A.交易手續費

    B.稅金

    C.利息

    D.保證金

    102.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提
出異議，則（）。

    A.期貨交易所應及時采取措施應對

    B.期貨交易所可以不予受理

    C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償
責任

    D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失
應當承擔賠償責任

    103.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未
及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法中正
確的是（）。

    A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

    B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

    C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

    D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

    104.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。

    A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

    B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

    C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔

    D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔

    105.關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權，下列說法正確的是（）。

    A.買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內行使異議權

    B.買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權

    C.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為無異議

    D.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的，應視為有異議

    106.期貨交易所在實施下列（）行為造成客戶損失后，不承擔責任。

    A.期貨交易所因期貨公司違規超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損
失

    B.期貨市場出現異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

    C.期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取緊急措施造成客戶
損失的

    D.期貨市場出現異常情況，期貨交易所依據有關規定采取合理的緊急措施造
成客戶損失的

    107.關于違約責任的承擔，下列說法正確的是（）。

    A.在期貨合約交割期內，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當
代甲向乙承擔違約責任

    B.在期貨合約交割期內，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當
代丙向丁承擔違約責任

    C.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向
己承擔違約責任

    D.在期貨合約交割期內，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責
任

    108.期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的（）的違約責任承擔方
式無效。

    A.違反法律的強制性規定

    B.違反行政法規的強制性規定

    C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規定

    D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規定

    109.全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業務（）。

    A.信息公開制度

    B.風險分散制度

    C.風險隔離機制

    D.保密制度

    110.期貨公司的下列（）行為屬于欺詐客戶行為。

    A.與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

    B.任用不具備資格的期貨從業人員

    C.挪用客戶保證金

    D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

    答案及解析

    101.「答案」ABC

    「解析」《最高人民法院關于審理期箕糾紛案件若干問題的規定》第十五條
第二款規定，該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應
當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金
及利息。

    102.「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八
條規定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損
失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

    103.「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三
條規定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司
未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期
間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

    104.「答案」BD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一
條規定，期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公
司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定
強行平倉所發生的費用，由客戶承擔。

    105.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十六
條規定，買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質量、數量提
出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。

    106.「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十七
條規定，期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的，
強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規定，期貨交易所依據有
關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交
易所不承擔賠償責任。

    107.「答案」ABD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十五
條規定，在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期
貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

    108.「答案」AB

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二條規
定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定
違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。

    109.「答案」CD

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十四條規定，全面結
算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業
務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、
非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息
損害非結算會員及其客戶的合法權益。

    110.「答案」ACD

    「解析」根據《期貨交易管理條例》第七十一條的規定，欺詐客戶的行為包
括：向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書；在經紀業務中與
客戶約定分享利益、共擔風險；不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內
容擅自進行期貨交易；隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交
易指令；向客戶提供虛假成交回報；未將客戶交易指令下達到期貨交易所；挪用
客戶保證金；不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉
客戶保證金；國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。