2013年期貨從業資格考試試題:法律法規基礎訓練匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內）

    1.下列關于期貨交易的場所說法正確的是（）。

    A.期貨交易可以任意選擇交易所

    B.期貨交易必須在依法設立的期貨交易所進行

    C.期貨交易必須在國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行

    D.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準
的其他交易場所進行

    2.在我國，由（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

    A.期貨交易所

    B.期貨業協會

    C.中國銀監會

    D.國務院期貨監督管理機構

    3.期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規定實行（）管理。

    A.統一

    B.集中

    C.自律

    D.集體

    4.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登
記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，
以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之日起未逾（）的，
不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

    A.2 年

    B.3 年

    C.5 年

    D.10年

    5.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程
序決定采取緊急措施，并應當立即報告（）。

    A.中國銀監會

    B.中國證監會

    C.國家發展和改革委員會

    D.中國期貨業協會

    6.在我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

    A.500 萬

    B.1000萬

    C.3000萬

    D.5000萬

    7.期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交
易，交易結果由（）承擔。

    A.客戶

    B.期貨公司

    C.期貨交易所

    D.期貨公司和客戶共同

    8.期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當（）。

    A.繼續營業活動

    B.暫停營業活動

    C.終止營業活動

    D.中止營業活動

    9.從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業務的其他期貨經營機
構，應當取得國務院期貨監督管理機構批準的業務資格，具體管理辦法由（）制
定。

    A.全國人大常委會

    B.國務院法制辦

    C.最高人民法院

    D.國務院期貨監督管理機構

    10. 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。

    A.該會員的保證金

    B.期貨交易所的自有資金

    C.期貨交易所的風險準備金

    D.期貨交易公司的儲備金

    答案與解析

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求，請
將正確選項的代碼填入括號內）

    1.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期
貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。

    2.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期
貨市場實行集中統一的監督管理。

    3.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第七條規定，期貨交易所不以營利為目的，
按照其章程的規定實行自律管理。

    4.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國公司法》
第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、
財務會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券
交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、
高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被解除職務之
日起未逾5 年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師
或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的
專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5 年。

    5.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，
期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當
立即報告國務院期貨監督管理機構：（一）提高保證金；（二）調整漲跌停板幅
度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取
其他緊急措施。

    6.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第十五條規定，申請設立期貨公司，應當符
合《中華人民共和國公司法》條的規定，并具備下列條件：（一）注冊資本最低
限額為人民幣3000萬元；（二）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業
人員具有期貨從業資格；（三）有符合法律、行政法規規定的公司章程；（四）

    主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3 年無重大違
法違規記錄；（五）有合格的經營場所和業務設施；（六）有健全的風險管理和
內部控制制度；（七）國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

    7.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司從事經紀業務，接
受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

    8.「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司在注銷期貨業務
許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨
公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

    9.「答案」D

    「解析」《期貨交易管理條例》第二十三條規定，從事期貨投資咨詢以及為
期貨公司提供中間介紹等業務的其他期貨經營機構，應當取得國務院期貨監督管
理機構批準的業務資格，具體管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

    10. 「答案」A

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，
期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任。