2013年期貨從業資格考試試題:法律法規基礎訓練匯總

    21. 期貨公司申請設立營業部，其申請日前（）個月應當符合期貨公司風險
監管指標標準。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    22. 期貨公司（）負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進
行監督、檢查。

    A.經理

    B.監事會

    C.獨立董事

    D.首席風險官

    23. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易
的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機
構備案。

    A.5

    B.7

    C.15

    D.30

    24. 從事期貨經營的機構對本機構期貨從業人員給予處分決定的，應當自做
出處分決定之日起＿＿＿＿個工作日內向＿＿＿＿報告。（）

    A.3 ；中國證監會

    B.3 ；期貨業協會

    C.10；期貨業協會

    D.10；中國證監會

    25. 中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人
員進行（）

    管理。

    A.監督

    B.垂直

    C ：自律

    D.行政

    26. 申請營業部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業務＿＿＿＿年以上
經驗，或者其他金融業務＿＿＿＿年以上經驗。（）

    A.2 ：3

    B.2 ；5

    C.3 ；4

    D.3 ；5

    27. 因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾（）年的，
不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    28. 期貨公司董事、監事和高級管理人員的推薦人應當是任職（）年以上的
期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    29. 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、
交割資料的（）。

    A.完整和真實

    B.安全和真實

    C.完整和安全

    D.安全和及時

    30. 期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易
的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作
日內向公司報告，并遵循回避原則。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    答案及解析

    21. 「答案」C

    「解析」依據《期貨公司管理辦法》第二十三條規定，期貨公司申請設立營
業部，申請日前3 個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。

    22. 「答案」D 、

    「解析」《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險
官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

    23. 「答案」A

    「解析」《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控
制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5
個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和
監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報
告相關交易情況。

    24. 「答案」C

    「解析」《期貨從業人員管理辦法》第二十七條規定，期貨從業人員受到機
構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出
處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10
個工作日內向協會報告。

    25. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條
規定，中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員
進行自律管理。

    26. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四
條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：（一）

    具有期貨從業人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學
位。

    申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資
格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3 年以上經驗，或
者其他金融業務4 年以上經驗。

    27. 「答案」A

    「解析」依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十九條的規定，因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3
年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

    28. 「答案」A

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十
三條規定，推薦人應當是任職1 年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者
經理層人員。

    29. 「答案」C

    「解析」《期貨交易管理條例》第四十二條的規定，期貨交易所、期貨公司
和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

    30. 「答案」C

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十
條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易
的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5 個工作日
內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5 個工作日內向中
國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。