2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)基礎(chǔ)訓(xùn)練匯總

    三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）

    121.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并沒收其所持期貨公司的股權(quán)。（）

    122 ，期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交
易指令。（）

    123.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

    （）

    124.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以
及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。（）

    125.期貨交易所只對非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。（）

    126.無論采取何種組織形式，期貨交易所的注冊資本都應(yīng)當(dāng)劃分為均等份額。

    （）

    127.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會備案。（）

    128.期貨交易所總經(jīng)理連選連任不得超過兩屆。（）

    129.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)協(xié)會
可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（）

    130.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)
生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。（）

    131.期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，可以用有價證券充抵
的金額支付。（）

    132.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡
稱中國證監(jiān)會）的規(guī)定，審慎經(jīng)營，履行對客戶的誠信義務(wù)。（）

    133.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000
萬元。（）

    134.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的
保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。（）

    135.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、
租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。（）

    136.客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間
內(nèi)向期貨公司提出口頭異議。（）

    137.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶
轉(zhuǎn)賬存取保證金。（）

    138.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，。證券公司應(yīng)當(dāng)將其
期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行
信息披露義務(wù)。（）

    139.當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存
在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法
利益優(yōu)先的原則。（）

    140.期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處理的，
機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向中國證
監(jiān)會報(bào)告。（）

    141.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委
托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。（）

    142.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格。（）

    143.發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派
出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）

    144.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)
資格。（）

    145.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金
融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

    146.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易
所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（），

    147.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，
用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金。（）

    148.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證
金標(biāo)準(zhǔn)。（）

    149.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3
個月。（）

    150.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送
非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。（）

    151.期貨交易所為債務(wù)人的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨
交易所保證金賬戶中的資金。（）

    152.期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中在年度終了后的3 個
月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)
表。（）

    153.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，
可以在計(jì)算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。

    （）

    154.期貨公司計(jì)算凈資本時，不得將" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)
險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。（）

    155.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在職
期貨從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員。（）

    156.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無
效的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶因此造成的損失。（）

    157.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損
害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。（）

    158.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為的，由該人員承擔(dān)由
此產(chǎn)生的民事責(zé)任。（）

    159.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具
備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。（）

    160.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，既
可以依侵權(quán)之由確定管轄，也可以依違約之由確定管轄。（）

    答案及解析

    三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0.5 分，共20分。正確的用A 表示，
錯誤的用B 表示）

    121.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十一條規(guī)定，期貨公司的股東有虛假出
資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)
令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

    122.「答案」A

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事
項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

    123.「答案」B

    「解析」《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期
貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

    124.「答案」A

    「解析」參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十二條的規(guī)定

    125.「答案」B

    「解析」期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。

    126.「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第三、四款的規(guī)定，無論期貨
交易所采取會員制還是公司制，其注冊資本都要分為均等份額。

    127.「答案」B

    「解析」期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

    128.「答案」A

    「解析」期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1 人，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總
經(jīng)理每屆任期3 年，連任不得超過兩屆。

    129.「答案」B

    「解析」期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國期貨業(yè)
協(xié)會只能對其進(jìn)行紀(jì)律懲戒，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施
是中國證監(jiān)會的職權(quán)。

    130.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

    131.「答案」B

    「解析」期貨交易的相關(guān)虧損、費(fèi)用、貨款和稅金等款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金
支付，不得以有價證券充抵的金額支付。

    132.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第三條的規(guī)定。

    133.「答案」B

    「解析」控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。

    134.「答案」A.

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第二十八條的規(guī)定。

    135.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第四十七條的規(guī)定。

    136.「答案」B

    「解析」客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的
時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按
照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。

    137.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司管理辦法》第七十二條的規(guī)定。

    138.「答案」B

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信
息報(bào)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義
務(wù)。

    139.「答案」A

    「解析」參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。

    140.「答案」B

    「解析」期貨從業(yè)人員從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被所在機(jī)構(gòu)調(diào)查處
理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10日內(nèi)向
期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。

    141.「答案」A

    「解析」參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二條的
規(guī)定。

    142.「答案」B

    「解析」證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得
任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。

    143.「答案」B

    「解析」發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2 個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)
會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    144.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定。

    145.「答案」B

    「解析」取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶
以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

    146.「答案」A

    「解析」《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十五條規(guī)定，全面結(jié)算
會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員
期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

    147.「答案」B

    「解析」全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金
賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。

    148.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十一條的規(guī)定。

    149.「答案」A

    「解析」《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公
司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3 個月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

    150.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》四十七條的規(guī)定。

    151.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九
條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司
在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

    152.「答案」A

    「解析」期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度
終了后的7 個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，
在年度終了后的3 個月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

    153.「答案」A

    「解析」參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十六條第二款的規(guī)
定。

    154.「答案」B

    「解析」期貨公司計(jì)算凈資本時，可以將" 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金" 等有助于增強(qiáng)
抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。

    155.「答案」A

    「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十二條的規(guī)定。

    156.「答案」B

    「解析」根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十
五條第二款的規(guī)定，因經(jīng)營機(jī)構(gòu)不具有主體資格而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效時，要
求經(jīng)營機(jī)構(gòu)對客戶承擔(dān)賠償責(zé)任還須具備以下條件：（一）該機(jī)構(gòu)未按客戶的交
易指令入市交易；（二）客戶沒有過錯。

    157.「答案」A

    「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條的規(guī)定。

    158.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)
定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第四十
九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

    159.「答案」A

    「解析」參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條的規(guī)定。

    160.「答案」B

    「解析」《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)
定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既
以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。