2013年期貨從業資格考試試題:法律法規基礎訓練匯總

    111.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事
人的民事責任。

    A.各方當事人是否有過錯

    B.各方當事人過錯的性質與大小

    C.過錯和損失之間的因果關系

    D.過錯方是否采取了補救措施

    112.期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。

    A.侵權行為實施地人民法院

    B.原告住所地人民法院

    C.被告住所地人民法院

    D.侵權結果發生地人民法院

    113.期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應
當回避。

    A.本人

    B.親屬

    C.配偶

    D.子女

    114.在洗錢犯罪活動中，有下列（）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者
拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金。

    A.提供資金賬戶的

    B.協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的

    C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的

    D.協助將資金匯往境外的

    115.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨
公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

    A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的

    B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

    C.客戶已經對該交易行為予以追認

    D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務

    116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結
算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的
交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。

    一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向
甲期貨公司提出異議。則（）。

    A.甲期貨公司可以置之不理

    B.甲期貨公司應及時處理

    C.乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認

    D.乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

    117.下列說法正確的是（）。

    A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信

    B.期貨交易所制定或修改交易規則實施細則應當報中國證監會備案

    C.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監會派
出機構報告

    D.期貨交易所理事會設理事長1 名，副理事長若干名

    118.期貨交易所對于未能履行義務或者因其過錯行為造成相關機構或個人的
損失，應承擔賠償責任，以下情形中，期貨交易所應承擔賠償額不超過損失的60
％的是（）。

    A.期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結算結
果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

    B.期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，
由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發生的擴大損失

    C.期貨公司未按照每13無負債結算制度的要求履行相應的金錢給付義務，期
貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

    D.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

    119.A 市B 區的段譽與C 市D 區的楊過于2008年1 月20號簽定了一份期貨合
同，約定五個工作日后于A 市C 區履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽欲通
過法律途徑維護自己的合法權益，下列（）法院具有管轄權。

    A.A 市B 區人民法院

    B.A 市C 區人民法院

    C.C 市中級人民法院

    D.A 市中級人民法院

    120.下列（）情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責
任應由期貨公司承擔。

    A.以期貨公司名義

    B.有期貨公司的表面授權

    C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性

    D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

    答案及解析

    111.「答案」ABC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規
定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方
當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定
過錯方承擔的民事責任。

    112.「答案」ACD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規
定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定
確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規定，因侵權行為提起的
訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權
行為實施地和侵權結果發生地。

    113.「答案」ABCD

    「解析」期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關
系的情形時。應當回避。

    114.「答案」ABCD

    「解析」《刑法》第一百九十一條規定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組
織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金
融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之
一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，
并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年
以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之5E1 ）2 上百分之二十以下罰金：
（一）提供資金賬戶的；（二）協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的
；（三）通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的；（四）協助將資金匯往境
外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。

    115.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條
規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者
約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，
對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

    116.「答案」AC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八
條規定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而
未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨
公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。

    117.「答案」AB

    「解析」C 選項中期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時
向中國證監會報告；D 選項中理事會設理事長1 人、副理事長1 至2 人。

    118.「答案」BD

    「解析」參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二
十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規定。

    119.「答案」CD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規
定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定
確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。《
民事訴訟法》第二十四條規定，因合同糾紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同
履行地人民法院管轄。

    120.「答案」ABCD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第九條規
定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條
所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。ABCD四選項
分別是表見代理的構成要件之一。