2013年期貨從業資格考試試題:法律法規基礎訓練匯總

    101.與他人合謀，集中資金優勢、持倉優勢聯合買賣，操縱期貨市場，情節
嚴重的；（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役

    C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

    D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金

    102.因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應
當遵循的重要原則是（）。

    A.因果聯系原則

    B.過錯責任原則

    C.責任自負原則

    D.公平責任原則

    103.國有期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，
進行非法活動的，（）。

    A.處五年以下有期徒刑或者拘役

    B.處三年以下有期徒刑或者拘役

    C.情節嚴重的，處十年以上有期徒刑

    D.情節嚴重的，處五年以上有期徒刑

    104.期貨交易所會員享有的權利包括（）。

    A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

    B.按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權

    C.聯名提議召開會員大會

    D.按照規定轉讓會員資格

    105.關于強行平倉，下列說法正確的是（）。

    A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自
行承擔

    B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙
自行承擔

    C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損
失，由丙自行承擔

    D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額
顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承
擔

    106.交割倉庫的法定義務包括（）。

    A.貨物驗收義務

    B.妥善保管義務

    C.申請交割義務

    D.貨物交付義務

    107.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列（）

    措施。

    A.依法裁定不得轉讓該會員資格

    B.依法裁定轉讓該會員資格

    C.依法停止該會員交易席位的使用

    D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

    108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是（）。

    A.期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利

    B.客戶可直接起訴期貨交易所

    C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴
期貨交易所

    D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

    109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。

    A.該交易結果對乙不發生效力

    B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失

    C.該交易無效

    D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

    110.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。

    A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任

    B.期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所
承擔舉證責任

    C.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證
責任

    D.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

    答案及解析

    101.「答案」AC

    「解析」《刑法》第一百八十二條第（一）項規定，單獨或者合謀，集中資
金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期
貨交易價格，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所
得一倍以上五倍以下罰金。

    102.「答案」AB

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條
規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之
間的因果關系確定責任的承擔。，一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償
損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。

    103.「答案」AD

    「解析」《刑法》第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務
上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規定定罪處
罰。國有商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險
公司或者其他國有金融機構的工作人員和國有商業銀行、證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構委派到前款規定
中的非國有機構從事公務的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規定
定罪處罰。

    104.「答案」ACD

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第五十六條規定，會員制期貨交易所會員
享有下列權利：（一）參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；（二）

    在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；（三）使用期貨交易所
提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；（四）按規定轉讓會員資格
；（五）聯名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規則行
使申訴權；（七）期貨交易所章程規定的其他權利。

    105.「答案」AC

    「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三
十七、三十八條的規定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應當自行平倉而未
平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔責任。因超量平倉引起的損
失，由強行平倉者承擔。

    106.「答案」ABD

    「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四
十二、四十三以及四十七條的規定，交割倉庫的法定義務包括ABD 三項，申請交
割是期貨公司的義務。

    107.「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八
條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁
定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過
程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

    108.「答案」ACD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九
條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向
期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直
接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

    109.「答案」BD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十四
條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易。客戶對交易結果不予追認的，所
造成的損失由期貨公司承擔。

    110.「答案」ABC

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六
條規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七
條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，
由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認
收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。