2013年期貨從業資格考試試題:法律法規精選測試4
來源：中大網校發布時間：2013-01-28
31. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向
期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直
接起訴期貨交易所，期貨公司（ ）。
A.不可以列席旁聽
B.可以列席旁聽
C.可作為第三人參加訴訟
D.無權作為第三人參加訴訟
32. 申請設立期貨公司，股東應當具有（ ）資格。
A.企業法人
B.事業法人
C.公司法人
D.中國法人
33. 期貨公司應當聘請（ ）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。
A.會計師事務所
B.律師事務所
C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所
D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
34. 期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當
（ ）。
A.嚴格分開，統一經營，獨立核算
B.嚴格分開，獨立經營，獨立核算
C.適當分開，獨立經營，獨立核算
D.嚴格分開，獨立經營，統一核算
35. 期貨公司的股東及實際控制人所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者
被強制執行，應當在（ ）日內通知期貨公司。
A.1
B.3
C.5
D.10
36. 期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向（ ）報告。
A.中國證監會
B.中國證監會派出機構
C.期貨交易所
D.期貨業協會
37. 期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請
（ ）調解處理。
A.中國證監會、中級人民法院
B.中國期貨業協會、中國證監會
C.中國證監會、期貨交易所
D.中國期貨業協會、期貨交易所
38. 期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對（ ）報告簽署
確認意見。
A.每日
B.月度
C.季度
D.年度
39. 期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。
A.親屬
B.近親屬
C.同鄉
D.同學
40. 期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。交易指令記錄、
交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存（ ）
年。
A.1
B.5
C.10
D.20
答案及解析
31.C「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件1 若干問題的規定》第
四十九條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶
請1 求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向1 期貨交易所主張權利的，
客戶可直接起訴期貨交易1 所，期貨公司可作為第三人參加訴訟。
32.D「解析」《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東
應當具有中國法人資格。
33.D「解析」期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務
所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤
勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查
和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。
34.B「解析」《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股
東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
35.B「解析」《期貨公司管理辦法》第三十六條規定，期貨公司的股東及實
際控制人出現下列情形之一的，應當在3 日內通知期貨公司：（一）所持有的期
貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行。
36.B「解析」《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司擬解聘首席
風險官的，應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職
責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。
37.D「解析」《期貨公司管理辦法》第六十五條規定，期貨公司之間或者期
貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國期貨業協會、期貨交易所
調解處理。
38.D「解析」《期貨公司管理辦法》第七十七條規定，期貨公司應當按照規
定定期報送年度報告、月度報告等有關資料。期貨公司的董事、高級管理人員、
財務負責人應當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經營管理的主要負責人
和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
39.B「解析」《期貨公司管理辦法》第四十四條規定，期貨公司的董事長、
總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。
40.D「解析」《期貨公司管理辦法》第六十七條期貨公司應當建立交易、結
算、財務數據的備份制度。有天開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經
紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客
戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。
