2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺2
來源：中大網校發布時間：2013-01-28
11. 中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。
A.監督管理
B.自律管理
C.合規管理
D.行政管理
12. 設立期貨公司，持有l00%股權的股東凈資本應當不低于人民幣__________
億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣__________
億元。（）
A.2 ；5
B.5 ；10
C.10；15
D.15；20
13. 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，其高級管理人員近（）年內未受
過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉
嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
14. 期貨公司股東會應當（）至少召開一次會議。
A.每一個月
B.每三個月
C.每半年
D.每一年
15. 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個
工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。
A.3
B.5
C.7
D.15
16. 期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協
會應當進行調查，給予（）。
A.紀律處分
B.行政處罰
C.刑事處罰
D.行政處分
17. 期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日
起__________個工作日內向協會報告，由__________注銷其從業資格。（）
A.5 ；中國證監會
B.10；中國證監會
C.5 ；期貨業協會
D.10；期貨業協會
18. 《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一
系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。
A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突
時，不得繼續為客戶提供服務
D.中國證監會禁止的其他行為
19. 期貨業協會應當在對期貨從業人員做出紀律懲戒之日起（）個工作日內，
向中國證監會及其有關派出機構報告。
A.3
B.5
C.10
D.20
20. 期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職
資格。
A.中國證監會
B.期貨交易所
C.期貨業協會
D.國務院期貨監督管理機構
答案及解析
11. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第五條規定，中國期貨業協會、期貨交
易所依法對期貨公司實行自律管理。
12. 「答案」C
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第八條規定，設立期貨公司，持有100%
股權的股東除應當符合本辦法第七條規定的條件外，凈資本應當不低于人民幣1O
億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。
13. 「答案」B
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司申請金融期貨
經紀業務資格，高級管理人員近2 年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過
行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查
的情形。
14. 「答案」D
「解析」根據《期貨公司管理辦法》第三十五條規定，期貨公司股東會應當
按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年
應當至少召開一次會議。
15. 「答案」B
「解析」根據手續費《期貨公司管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請
或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5 個工作日內向其住所地的中
國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。
16. 「答案」A
「解析」根據《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違
反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人
員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會
處理。據此規定，期貨業協會只能對期貨從業人員給予紀律處分，無權給予行政
處罰及其他處罰。
17. 「答案」D
「解析」根據《期貨從業人員管理辦法》第十一條第一款規定，期貨從業人
員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協
會報告，由協會注銷其從業資格。
18. 「答案」c
「解析」當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利
益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先
的原則，不必中斷向客戶提供的服務。
19. 「答案」C
「解析」根據《期貨從業人員管理辦法》第二十六條規定，協會應當自對期
貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起l0個工作日內，向中國證監會及其有關派出
機構報告，并及時在協會網站公示。
20. 「答案」A
「解析」根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督
管理委員會核準的任職資格。
