2013年期貨資格考試試題:法律法規(guī)考前沖刺匯總

    21. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗，
或者經(jīng)濟管理工作__________年以上經(jīng)驗。（）

    A.3 ：3

    B.3 ；5

    C.5 ；7

    D.5 ；10

    22. 具有從事期貨業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責
人以上職務(wù)__________年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級
管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

    A.5 ；3

    B.7 ；5

    C.10；8

    D.15；10

    23. 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任
職資格，由（）依法核準。

    A.中國證監(jiān)會

    B.期貨交易所

    C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

    24. 期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬
任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    25. 獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    29. 會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。

    A.會員大會

    B.董事會

    C.股東大會

    D.理事會

    30. 某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)
定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。

    A.1/4

    B.1/3

    C.1/2

    D.2/3

    答案及解析

    21. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)
3 年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5 年以上經(jīng)驗；（二）具有大學專科以上學歷。

    22. 「答案」C

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)l0年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以
上職務(wù)8 年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職
資格的，學歷可以放寬至大學專科。

    23. 「答案」D

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人
的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。

    24. 「答案」A

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1 名是擬任人曾任職的境外
期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

    25. 「答案」B

    「解析」根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第
三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2 家期貨公司兼任獨立董事。

    29. 「答案」A

    「解析」會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。股東
大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。

    30. 「答案」D

    「解析」會員大會有2/3 以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項
制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。