2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

    二、多項選擇題（在每題給出的4 個選項中，至少有2 項符合題目要求，請
將符合題目要求選項的代碼填入括號內）

    1.《期貨交易管理條例》的適用范圍包括（　　）。

    A.商品期貨合約

    B.金融期貨合約

    C.期權合約

    D.國際貨物買賣合約

    2.下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是（　　）。

    A.甲為個體工商戶

    B.乙為某家庭聯產承包戶

    C.丙為某上市公司

    D.丁為某國有公司

    3.從事期貨交易活動，應當遵循（　　）的原則。

    A.公開

    B.公平

    C.公正

    D.誠實信用

    4.期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度包括（　　）。

    A.保證金制度

    B.結算擔保金制度

    C.當日無負債結算制度

    D.持倉限額和大戶持倉報告制度

    5.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（　　）。

    A.國家機關和事業單位

    B.證券、期貨市場禁止進入者

    C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

    D.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和
期貨業協會的工作人員

    6.根據規定，下列主體中，（　　）應當按照國務院期貨監督管理機構、財
政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

    A.期貨公司

    B.期貨交易所

    C.非期貨公司結算會員

    D.中國期貨業協會

    7.申請設立期貨公司，應當具備的條件有（　　）。

    A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

    B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格

    C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

    D.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近5 年無重大
違法違規記錄

    8.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶
利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取（　　）監管措施。

    A.撤銷其部分期貨業務許可

    B.責令停業整頓

    C.關閉其分支機構

    D.指定其他機構托管或者接管

    9.《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人
的行為做了嚴格限制，其內容具體包括（　　）。

    A.不得濫用權利

    B.不得占用期貨公司的資產

    C.不得挪用客戶保證金和其他資產

    D.不得損害期貨公司、客戶的合法權益

    10. 下列屬于期貨業協會履行職責的是（　　）。

    A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

    B.組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流

    C.依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和
要求

    D.組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究