2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

    11. 期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是（　　）。

    A.監管會員及客戶

    B.指定交割倉庫

    C.指定期貨保證金存管銀行

    D.調整期貨交易所收取的保證金標準

    12. 期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（　�。﹥葓蟾嬷袊�證監會。

    A.3 日

    B.5 日

    C.10日

    D.30日

    13. 期貨交易所的下列行為中不需要經中國證監會批準的是（　�。�。

    A.變更交易所名稱

    B.期貨交易所分立

    C.股東大會決定解散期貨交易所

    D.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

    14. 下列選項中不屬于期貨交易所總經理職權的是（　�。�。

    A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

    B.主持期貨交易所的日常工作

    C.根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法

    D.決定對違規行為的紀律處分

    15. 申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（　　）人。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    16. 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權
的股東凈資產不低于實收資本的__________，或有負債低于凈資產的__________，
不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（　�。�

    A.30% ；30%

    B.30% ；50%

    C.50% ；30%

    D.50% ；50%

    17. 期貨公司單個股東的持股比例增加到__________以上，或者有關聯關系
的股東合計持股比例增加到__________以上的，應當經中國證監會批準。（　　）

    A.3%；3%

    B.3%；5%

    C.5%；3%

    D.5%；5%

    18. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在（　�。﹥仍谥�
國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

    A.15日

    B.30日

    C.60日

    D.90日

    19. 期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、
銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存（　　）年。

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20

    20. 未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司
（　�。┮陨瞎蓹�，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國
證監會可以責令其限期轉讓股權。

    A.3%

    B.5%

    C.7%

    D.15%