2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

    31. 證券公司應當每（　　）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

    A.1 個月

    B.3 個月

    C.半年

    D.1 年

    32. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理
中，至少2 人的期貨或者證券從業時間在__________年以上，其中至少1 人的期
貨從業時間在__________年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董
事長或者高級管理人員時間在__________年以上。（　　）

    A.3 ；3 ；3

    B.3 ；5 ；3

    C.5 ；3 ；5

    D.5 ；5 ；3

    33. 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）

    元。

    A.3000萬

    B.5000萬

    C.8000萬

    D.1 億

    34. 中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（　　）內，做出
批準或者不批準的決定。

    A.15日

    B.30日

    C.3 個月

    D.6 個月

    35. 期貨公司應當聘請（　　）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。

    A.會計師事務所

    B.律師事務所

    C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所

    D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所

    36. 對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者
兩個以上標準的，應當采用（　　）進行風險調整。

    A.最高的比例

    B.最低的比例

    C.平均比例

    D.重新調整

    37. 有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應
當要求期貨公司（　　）。

    A.重新進行預計負債確認

    B.相應核減凈資本金額

    C.相應增加凈資本總額

    D.相應增加風險準備金

    38. 經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本按營業部數量平均折算額
（凈資本，營業部家數）不得低于人民幣（　　）萬元。

    A.100

    B.300

    C.500

    D.1500

    39. 期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于（　　）年。

    A.1

    B.3

    C.5

    D. 10

    40. 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在
2 個工作日內對公司（　　）。

    A.現場檢查

    B.監管談話

    C.出具警示函

    D.要求其提供書面理由