2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

    11. 期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派
出機構提交的申請材料包括（　　）。

    A.變更營業部營業場所申請書

    B.營業部的管理制度文本

    C.變更營業部營業場所的詳細計劃

    D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

    12. 客戶開立賬戶，應當出具（　　）等證件。

    A.中國公民身份證明

    B.中國法人資格合法證件

    C.中國某大學的學生身份證明

    D.中國其他經濟組織資格的合法證件

    13. 董事會秘書行使下列（　　）職責。

    A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

    B.文件保管

    C.期貨交易所股東資料的管理

    D.組織協調專門委員會的工作

    14. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（　　）情形之一的，
中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

    A.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

    B.股東未按照出資比例行使表決權

    C.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺
漏

    D.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司
經營管理活動

    15. 制定《期貨從業人員管理辦法》的目的是（　　）。

    A.加強期貨從業人員的資格管理

    B.規范期貨從業人員的執業行為

    C.維護社會期貨管理秩序

    D.推動社會主義市場經濟的穩定發展

    16. 具有從業資格考試合格證明的人員符合下列（　　）條件時，其所在機
構應當為其辦理從業資格申請。

    A.已被本機構聘用，且品行端正，具有良好的職業道德

    B.最近2 年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

    C.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施，或者禁入期已經屆滿

    D.最近2 年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

    17. 下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的
機構的是（　　）。

    A.期貨公司

    B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

    C.期貨投資咨詢機構

    D.為期貨公司提供中問介紹業務的機構

    18. 甲剛通過期貨從業人員資格考試，還未獲得從業資格就開始從事期貨業
務，對于甲的行為，中國證監會可以采取下列（　　）措施。

    A.責令改正

    B.給予警告

    C.單處或者并處3 萬元以下罰款

    D.三年內禁止從事期貨業務

    19. 依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，
高級管理人員包括（　　）。

    A.總經理、副總經理

    B.財務負責人

    C.首席風險官

    D.營業部負責人

    20. 申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（　　）。

    A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

    B.通過中國證監會認可的資質測試

    C.具有從事法律、會計業務2 年以上經驗

    D.具有從事期貨業務3 年以上經驗，或者其他金融業務4 年以上經驗