2013年期貨資格考試題:法律法規精選強化練習匯總

    四、不定項選擇題（在每題給出的4 個選項中，有1 個或者1 個以上的選項
符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內）

    （一）

    甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100 萬元，
負債調整值為200 萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追
加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。

    根據以上數據，回答下列問題：

    161.甲期貨公司的凈資本是（）。

    A.4100萬元

    B.5000萬元

    C.3900萬元

    D.4000萬元

    162.甲期貨公司的情況符合下列（）風險監管指標。

    A.凈資本最低限額

    B.凈資本占客戶權益總額的比例

    C.凈資本與凈資產的比例

    D.凈資本按照營業部數量平均結算額

    163.甲期貨公司欲申請從事交易結算業務，則（）。

    A.不能通過審核批準

    B.能夠通過審核批準

    C.能否通過由證監會視具體情況而定

    D.可以通過審核批準，但結算范圍受到一定的限制

    164.甲期貨公司在經營過程中出現以下（）情形時，進入風險預警期。

    A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資產由4100萬元降到2000萬元

    B.期貨公司負債與凈資產的比例達到130 ％

    C.凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本，營業部家數）為人民幣300 萬
元

    D.流動資產與流動負債的比例為130 ％

    165.如果在預警期內，甲期貨公司風險指標不符合規定標準，中國證監會派
出機構要求其進行整改，整改后仍不符合規定標準，證監會派出機構可以采取以
下（）措施。

    A.撤銷其部分或者全部期貨業務許可

    B.關閉其分支機構

    C.停止批準新增業務或者分支機構

    D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

    （二）

    趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶
謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期
貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：

    166.趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。

    A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的
名譽

    B.貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

    C.采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有
關組織的有關系進行業務壟斷

    D.中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

    167.針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7 個月的處分，期貨
業協會做出該處分后，應當（）。

    A.將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫

    B.要求其所在機構在指定媒體上發出公告

    C.按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示

    D.向中國證監會報告

    168.針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7 個月處分，如果趙
某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。

    A.向協會申訴

    B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

    C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

    D.可以向仲裁機構提起仲裁

    169.根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，
應當（）。

    A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

    B.參加協會組織的專項后續職業培訓

    C.自我反省，公開道歉

    D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

    170.期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的
便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。

    A.向中國證監會報告

    B.移交司法機關追究刑事責任

    C.直接對其進行刑事處罰

    D.對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

    答案及解析

    四、不定項選擇題（在每題給出的4 個選項中，有1 個或者1 個以上的選項
符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內）

    （一）

    161.「答案」A

    「解析」根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第七條第二款的規定，
凈資產的計算公式為：凈資本= 凈資產- 資產調整值+ 負債調整值- 客戶未足額
追加的保證金- ／+ 其他調整項，根據該公式可以得出選項A 是正確的。

    162.「答案」ACD

    「解析」本案例中甲期貨公司的凈資本為4100萬元，凈資本與凈資產比例為
82％，凈資本按照營業部數量平均結算額為410 萬元，均符合《期貨公司風險監
管指標管理試行辦法》第十八條的規定，只有B 項凈資本占客戶權益總額的比例
為4.1 ％，低于第十八條規定的6 ％，不符合指標。

    163.「答案」A

    「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條規定，從事交易
結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。本案中甲期貨公司的凈
資本只有4100萬元，不符合規定。

    164.「答案」BC

    「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條規定，期貨公司
應當持續符合以下風險監管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣1500萬元；
（——）凈資本不得低于客戶權益總額的6 ％；（三）凈資本按營業部數量平均
折算額（凈資本，營業部家數）不得低于人民幣300 萬元；（四）凈資本與凈資
產的比例不得低于40％；（五）流動資產與流動負債的比例不得低于100 ％；
（六）負債與凈資產的比例不得高于150 ％；（七）規定的最低限額的結算準備
金要求。第二十三條規定，中國證監會對第十八條至第二十一條規定的風險監管
指標設置預警標準。規定" 不得低于" 一定標準的風險監管指標，其預警標準是
規定標準的120 ％，規定" 不得高于" 一定標準的風險監管指標，其預警標準是
規定標準的80％。第三十二條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進
人風險預警期。BC兩項均達到預警標準，進入預警期。

    165.「答案」AB

    「解析」根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十六條和《期貨
交易管理條例》第五十九條的規定，CD兩項屬于期貨公司逾期未整改時中國證監
會派出機構采取的措施。

    （二）

    166.「答案」B

    「解析」趙某為了發展業務，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業人員建立
委托關系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業人員的不正當競爭行為。

    167.「答案」ACD

    「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則》第三十七條的規定，期貨從業
人員受到紀律處分的，協會將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫；
期貨從業人員受到本準則第三十一條中的第（三）項、第（四）項或第（五）項
處分的，協會按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示，并向中國證監
會報告。

    168.「答案」AB

    「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十九條規定，期貨從業人員對
協會的紀律處分不服的，可向協會申訴。對協會的申訴決定不服的，可以按照有
關規定向國家主管機關申訴或反映。只有經濟合同糾紛才可以向仲裁機構申請仲
裁，本案例不屬于仲裁的范圍。

    169.「答案」B

    「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十八條規定，期貨從業人員受
到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的紀律處分的，應當參加協會組織的
專項后續執業培訓。

    170.「答案」AB

    「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第四十一條規定，期貨從業人員違
反國家法律、法規的執業行為，超出協會自律管理范圍的，協會應向中國證監會
報告；構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。期貨業協會不屬于行政機關和司
法機關或其授權機構，無權對期貨從業人員的違法違規行為給予行政處罰或者刑
事處罰，只能移交中國證監會和司法機關處理。