2013年期貨資格考試題:法律法規精選強化練習5
來源：中大網校發布時間：2013-01-29
41. 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（）
元。
A.3000萬
B.5000萬
C.8000萬
D.1 億
42. 中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，做出批準
或者不批準的決定。
A.15日
B.30日
C.3 個月
D.6 個月
43. 期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。
A.會計師事務所
B.律師事務所
C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所
D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
44. 對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者
兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.平均比例
D.重新調整
45. 有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應
當要求期貨公司（）。
A.重新進行預計負債確認
B.核減凈資本金額
C.增加凈資本總額
D.增加風險準備金
46. 經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本按營業部數量平均折算額
（凈資本，營業部家數）不得低于人民幣（）萬元。
A.100
B.300
C.500
D.1500
47. 期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
48. 期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在
2 個工作日內對公司（）。
A.現場檢查
B.監管談話
C.出具警示函
D.要求其提供書面理由
49. 期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交
易各方的合法權益。
A.公開、公平、公信
B.公平、公信、公正
C.公正、公信、公開
D.公開、公平、公正
50. 聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在
（）個工作日內向協會報告。
A.5
B.7
C.10
D.15
答案及解析
41. 「答案」D
「解析」依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條的規定，期貨
公司申請金融期貨全面結算業務資格，注冊資本不低于人民幣1 億元。
42. 「答案」C
「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國證監
會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3 個月內，做出批準或者不批準的決
定。
43. 「答案」D
「解析」期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對
期貨公司年度風險監管報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡
責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗
證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。
44. 「答案」A
「解析」期貨公司持有的金融資產，按照分類和流動性情況采取不同比例進
行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進
行風險調整。
45. 「答案」B
「解析」期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。中國證監會
派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據表明期貨公司未能
準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金
額。
46. 「答案」B
「解析」參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第（三）項
的規定。
47. 「答案」C
「解析」期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報
表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5 年。
48. 「答案」A
「解析」期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應
當在2 個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核
實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。
49. 「答案」D
「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第五條規定，期貨從業人員在執業
過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權
益。
50. 「答案」C
「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第二十九條規定，聘用期貨從業人
員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在10個工作日內向協會報告。
