2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺題匯總

    41. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務
的詳細計劃，包括（　　）。

    A.部門設置

    B.人員配置

    C.崗位責任

    D.金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度

    42. 會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監管報表進行審計，
并對出具審計報告的（　　）負責。

    A.準確性

    B.合法性

    C.真實性

    D.合理性

    43. 期貨公司風險監管指標包括（　　）。

    A.凈資本與凈資產的比例

    B.流動資產與流動負債的比例

    C.負債與凈資產的比例

    D.規定的最低限額的結算準備金要求

    44. 中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的（　　）

    進行專項說明。

    A.合法性

    B.充足性

    C.有效性

    D.合理性

    45. 證券公司申請介紹業務資格應當符合的條件包括（　　）。

    A.配備必要的業務人員，公司總部至少有5 名具有期貨從業人員資格的業務
人員

    B.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合
規檢查等制度

    C.具有滿足業務需要的技術系統

    D.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

    46. 證券公司申請介紹業務資格，應當已按規定建立健全與介紹業務相關的
（　　）制度。

    A.業務規則

    B.風險隔離

    C.內部控制

    D.合規檢查

    47. 證券公司申請介紹業務資格。應當符合的風險控制指標標準包括（　　）。

    A.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的6%，但因證券公司發
債提供的反擔保除外

    B.流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托
管理資金）的150%

    C.凈資本不低于12億元人民幣

    D.凈資本不低于凈資產的70%

    48. 證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交的申請材料包括（　　）。

    A.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東
大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

    B.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方
存管制度文本

    C.凈資本等指標的計算表及相關說明

    D.關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本

    49. 《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》規范的內容包括（　　）。

    A.執業紀律

    B.專業勝任能力

    C.職業品德

    D.職業責任

    50. 根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的規定，期貨從業人員在
執業過程中應當（　　）。

    A.誠實守信，恪盡職守、

    B.以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務

    C.保守投資者的商業秘密及個人隱私

    D.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則