2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺題匯總

    31. 《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管
理人員，是指期貨公司的（　　）。

    A.副總經理

    B.首席風險官

    C.營業部負責人

    D.財務負責人

    32. 申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有（　　）。

    A.誠實守信的品質

    B.良好的職業道德

    C.優良的期貨交易業績

    D.履行職責所必需的經營管理能力

    33. 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，
下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（　　）。

    A.在與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬

    B.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

    C.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

    D.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

    34. 申請期貨公司董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件包括
（　　）。

    A.具有從事期貨、證券等金融業務2 年以上經驗，或者具有相關學科教學、
研究的高級職稱

    B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

    C.通過中國證監會認可的資質測試

    D.具有從事期貨業務3 年以上經驗，或者其他金融業務4 年以上經驗，或者
法律、會計業務5 年以上經驗

    35. 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，
申請期貨公司經理層人員的任職資格，應當具備的條件有（　　）。

    A.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務2 年以上經驗

    B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

    C.具有期貨從業人員資格

    D.通過中國證監會認可的資質測試

    36. 《期貨從業人員管理辦法》所稱的期貨從業人員是指（　　）。

    A.期貨公司的管理人員和專業人員

    B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業
人員

    C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員

    D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員

    37. 期貨公司董事會選聘首席風險官，應當將其（　　）作為主要判斷標準。

    A.是否具有從事期貨業務5 年以上經驗

    B.是否熟悉期貨法律法規

    C.是否誠信守法

    D.是否具備勝任能力

    38. 下列有關期貨公司首席風險官行為規范的說法正確的有（　　）。

    A.應當具有良好的職業操守和專業素養，及時發現并報告期貨公司在經營管
理行為的合法合規性和風險管理方面存在的問題或者隱患

    B.其履行職責應當保持充分的獨立性，做出獨立、審慎、及時的判斷，主動
回避與本人有利害沖突的事項

    C.應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息

    D.其開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄

    39. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備的基本條件包括（　　）。

    A.結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風
險管理部門或者崗位負責人2 年以上經歷

    B.不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形

    C.近3 年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰

    D.控股股東和實際控制人持續經營2 個以上完整的會計年度

    40. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列哪些基本條件？

    （　　）

    A.具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員

    B.取得金融期貨經紀業務資格

    C.近3 年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件

    D.控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2 年成立或者重組的，應當
自成立或者重組完成之日起持續經營