2013年期貨資格考試試題:法律法規考前沖刺題匯總

    51. 期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密
義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外？（　　）

    A.國家司法部門按照有關規定進行調查取證的

    B.中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的

    C.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

    D.有關法律、法規、規章等要求提供的

    52. 期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，
在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與
該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息的（　　）。

    A.情節嚴重的，處7 年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1 倍以上3 倍
以下罰金

    B.情節嚴重的，處5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1 倍
以上5 倍以下罰金

    C.情節特別嚴重的，處7 年以上10年以下的有期徒刑，并處違法所得1 倍以
上3 倍以下罰金

    D.情節特別嚴重的，處5 年以上10年以下的有期徒刑，并處違法所得1 倍以
上5 倍以下罰金

    53. 人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據
各方當事人（　　）確定承擔的民事責任。

    A.是否有過錯

    B.是否有損失及損失大小

    C.過錯的性質、大小

    D.過錯和損失之間的因果關系

    54. 下列有關期貨糾紛案件的管轄，說法不正確的是（　　）。

    A.期貨糾紛案件由基層人民法院管轄

    B.高級人民法院根據需要可以確定部分中級人民法院受理期貨糾紛案件

    C.侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依侵權行為發生地確定管轄

    D.侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，當事人既以違約又以侵權起訴的，以
當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄

    55. 根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列說
法正確的是（　　）。

    A.期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責
任，由其自行承擔

    B.期貨公司授權非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公
司應當承擔由此產生的民事責任

    C.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交
易規則的，交易結果由其自行承擔

    D.期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構
超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任，該分支機構不能承擔的，由期貨
公司承擔

    56. 根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》的規定，
下列說法正確的是（　　）。

    A.中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監
督檢查

    B.中國金融期貨交易所對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管
理

    C.中國期貨業協會對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理

    D.中國期貨保證金監控中心公司對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進
行核查驗證

    57. 根據規定，中國金融期貨交易所應當從投資者的（　　）方面，制定投
資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。

    A.個人信用及家庭背景

    B.經濟實力

    C.股指期貨產品認知能力

    D.投資經歷

    58. 根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》的規定，
期貨公司應當（　　）。

    A.向投資者充分揭示股指期貨風險

    B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投
資者的股指期貨基礎知識

    C.認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力

    D.建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密

    59. 自然人投資者應當全面評估自身的（　　），審慎決定是否參與股指期
貨交易。

    A.經濟實力

    B.產品認知能力

    C.風險控制能力

    D.心理承受能力

    60. 期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（　　）應當根據業務規則和
自律規則對其進行紀律處分。

    A.中國證監會及其派出機構

    B.中國期貨業協會

    C.中國金融期貨交易所

    D.中國期貨保證金監控中心